中国情境下epc项目的计价模式控制研究——基于模拟工程量清单招标

'中国情境下EPC项目的计价模式控制研基于模拟工程量清单招标葛邏天津理工大学摘要：EPC模式作为国际上常用的大型工程项目的承发包模式，从根本上解决丫传统承发包模式下设计和施工不协调而造成的弊端。但由于我国特定的信任环境和风险文化，导致我国EPC模式的招标介入时点不同，业主所需耍承担的风险也不同。研宄我国EPC模式招标的介入时点，可以为EPC项目的成功实施奠定坚实基础。EPC项0中的大部分工程都会在可研报告完成后就进行招标，但是在可研阶段招标，意味着让承包人掌握了主动权，此时，发包人为了尽可能地减少自身承担的风险，就希望采用类似于DBB模式中的工程量清单来约束承包人，由此模拟工程量清单应运而生了。通过模拟工程量清单招标，不仅可以给总承包商提供投标报价的依据，而且相比于其他方式可以更好地实现工程造价的全过程控制。关键词：EPC模式;佶任;招标介入时点;模拟T程量清单;收稿日期：2017-10-28Received：2017-10—280引言近年来，工程建设项目管理方式不断演变。集成化十分受业主的认可与重视，己成为现代工程项目管理的显著特征之一，同时集成化也是EPC项目的重耍特点之一。EPC模式在全球工程承包市场上逐渐被推崇。与传统的DBB模式相比，采用EPC模式建设工程项0，具有缩短工期、提高工程质量、降低造价等优点。因此，EPC模式逐渐成为我国工程建设领域力推的建设管理模式。而由于我国信任环境和风险文化尚不成熟，业主一方面希望通过采用EPC模式让总承包商承担设计、采购及施工的责任，达到节省工期、节约资本、转移风险的目的；另一方面，又不希望总承伍商从中获取太多的利益。基于此，引入了模 拟工程量清单的概念，希望以此来约束承包人的行为。针对EPC项目的不同招标介入时点，招标可以分为两条路径，一条是在项目初步设计完成后，编制工程量清单用于招标；另一条是在项目可行性研宄结朿而初步设计未完成或不完备时，根据类似的工程来编制模拟工程量清单用于招标，让承包人报价，随即项目开工。采用第二条路径时，研宂什么样的项FI适合采用模拟工程量清单以及如何进行编制就显得尤为重要。1文献综述工程项目建设模式从分体化施工承伍模式逐渐向一体化转变，EPC模式就是典型的一体化施工总承包模成U1。申玲等m认为DBB模式下业主需要与设计方、承包商进行大量的协调工作，工程交易费用较高，若管理不当或把关不严，很容易导致工程总造价较高。孟宪海等位1认为EPC项目的业主在项目中最大的风险是项目定义不准确和承包商选择不当。Chen-yuChangXl：认为模拟工程量清单是传统工程量清单的一种替代和衍生形式，其实质是相同的。汤海辉认为在EPC模式屮出于业主对总承包商的“不信任”，可以采用模拟工程量清单进行提前招标，从而达到节省工期、约束承包商的目的。陈静M认为采用模拟工程量清单有个前提，就是设计比较标准，建筑结构常见，并且有大量类似工程的数据可以作为清单编制的依据。综上所述，本文认为EPC模式下的模拟工程量清单实质上是在工程初步设计图没有或不完备情况下工程量清单的替代方式。其最大的不同点就是编制棊础不同。工程量清单的编制基础是构成工程实体的各部分实物工程量，而模拟工程量清单则是依据业主的概念设计，参照类似工程的清单项目和技术指标进行编制的暂估工程量清单。2不同介入时点的EPC项目计价控制路径分析2.1EPC项目的招标介入时点分析2.1.1EPC项目招标介入时点的依据由于我国特定的风险环境和信任情景，加上缺乏完整系统的法律法规体系，以及项目的不同类型，导致EPC模式的招标发生在项目的不同阶段。因此，研究EPC模式招标介入时点是工程项目采用EPC模式的重要准备工作。本文对全国各地关于总承包模式的政策文件进行了梳理，并归纳出各地招标介入时点的分类。具体内容见表1。通过表1可以看出，我国EPC总承包模式主要的招标介入时点都集中在可行性研 宄和初步设计完成之后。因此，下文将以可行性研究和初步设计为两个节点展开 论述，分析在EPC项目中何种因素决定两种不同节点，两种节点乂分别适合采用什么样的投标报价形式。2.1.2介入时点选择的影响要素分析不同的介入时点所对应的项目准备工作不一样。一方面，表现在工程项FI的基本建设程序上;另一方面，表现在项目自身的要求上。根据各地和各行业的项目实践，并结合文献研宄，可以发现项目所属行业规范成熟度、项目自身特点、业主控制能力和承包商管理能力是影响EPC项0招标介入吋点不同的主要因素。2.2不同介入时点的招标模式分类在EPC项目屮，业主只要完成工程的初步设计，就可以进行工程量清单的编制，从而作为承包商计算投标报价的依据。尤其是在以单价合同为计价方式的EPC项目中，是以工程量清单中的工程量汇总为总价进行报价的，所以完成初步设计的EPC项目就可以釆用工程量清单进行招标。除此之外，业主还可以在可研阶段编制清单进行招标，但此吋清单的主要编制依据是业主的要求以及概念设计，设计深度无法达到编制完整的工程量清单的要求，故称为模拟工程量清单。两种不同的招标模式路径见阁1。对EPC项目而言，若采用模拟工程量清单就可以在可行性研宄报告完成后进行招标，则具有缩短工期，节约时间的优势，适用于业主需要提前赶工的项目。但由于招标的工程量是虚拟的，所以投标人承扪的风险较大。若采用工程量清单进行招标，则至少应在项A的初步设计图出来以后进行招标。不过其精确度相较模拟工程量清单要高。表1各地区EPC模式招标介入时点对比下载原表阁1两种不同招标模式的路径阁下载原阁3EPC项目可研阶段招标模拟工程量清单的编制3.1EPC项目中模拟工程量清单的适用范采用模拟工程量淸单进行招标是要在没有初步设计图或初步设计不完备的情况下编制清单，因此需耍利用类似工程的清单项目和技术指标。对于主体结构异型的建设项目，可能需要比对大量的参照工程数据，列出项目的工程量清单;而对于基础结构相似的项目，需要比对的类似工程数据较少，＞1.往往选定一个最为和似的参照工程即可，易于编制模拟工程量清单。其中，基础结构和似是指建筑的主体建筑结构相似。 3.1.1主体结构相似的项目适宜釆用模拟工程量清单对于建造的棊础结构较为相似的EPC项目，业主可以利用概念设计结合以往的经验进行模拟工程量清单的编制。例如在建造框架结构的房屋建筑吋，分部分项工程量清单主要是由基础、梁、板、柱组成，因此主体结构的分部分项工程量清单较为容易编制。但这只是一个原则，在实际项目中，仍需要参照相似工程的清单与施工图编制模拟工程量清单。不过总体来说，主体结构相似的建筑的各个指标与同类型项A的指标相似度高，类似工程就比较容易找到，因此适合采用模拟工程量清单招标。3.1.2实现全过程的造价控制适宜采用模拟工程量清单可研阶段釆用模拟工程量清单招标，通过“严格监管”解决了业主对EPC总承包商的“不信任”问题，而iL充分利用了模拟工程量清单的特点，使EPC项0在初步设计图不完备的情况下就可以进行清单的编制，为业主省去丫大量等设计图的时间，达到了业主希望提前进行招标的目的。所以部分业主为了不让EPC总承包商获得过多的控制权利，并且希望尽可能地降低工程造价，此时会选择模拟工程量清单招标。另外，使用模拟工程量清单进行招标对编制人员的专业素质有很高的要求。虽然模拟工程量清单可以根据参照工程进行工程量清单的列项，但是不存在完全一致的项目。耍对清单项目进行取舍、增添以及项目特征描述的改动等，需要编制人员结合自身经验，把工程的项目特征以及工程量清单的列项尽可能做到明确详细。这样才能加强模拟工程量清单对项目的控制力，也才能减少项目后期出现的一些工程纠纷索赔，所以如果采用模拟工程量清单招标，对相关工作人员的工作能力以及专业素质要求比较高。3.2EPC项目中模拟工程量清单的编制3.2.1EPC项目模拟工程量清单的编制依据与传统的工程量清单招标方式相比，釆用模拟工程量清单可以在可研阶段就进行招标，但由于其内容和形式都是仿照工程量清单去编制的，所以在实际使用过程屮，要遵循2013版淸单计价规范的要求进行模拟工程量淸单的编制。编制依据见图2。 在EPC项目中，采用模拟工程量清单的方式可以在可研阶段就进行招标。对于主体结构相似的工程，模拟工程量清单较容易列项;对于建筑主体结构异形或者建筑异形外观部分，则可以参照相似工程的工程量清单及其施工图进行清单的编制。对EPC项A而言，模拟工程量淸单的准确程度影响投标人的投标报价，因此应该找有丰富经验的清单编制人员，结合类似工程进行模拟工程量清单编制，以尽量减少因模拟工程量清单的不确定性而带来的风险。在寻找类似工程的时候,不能单纯地对工程进行简单的基础性对比，而要对建筑的各个要素都进行详细对比，选定参照的类似工程。3.2.2模拟工程量清单类似工程的寻找方法寻找类似工程是EPC项目模拟工程量清单编制的重点和难点。首先，根据业主的要求对基本类似的工程进行筛选，条件是选出的工程主体结构必须与待建项目类似。但即使是类似工程，也会有一部分信息无法与待建项目完全匹配，因此还需要寻找一个辅助工程作为清单的列项依据。其次，依据可研阶段所给出的工程信息寻找待建项A的类似工程，选定参照工程后，结合淸单编制人员的经验进行模拟工程量清单编制。但是工程即使大体相似，其细节上也不一定完全相同，因此在编制模拟工程量清单时，还需要有重点地对清单进行增减调整。在基木确定工程类别后就可以匹配项目的特征元素来确定类似工程。首先，通过层次分析法(AHP)分析出各项目在工程中所占权重，从中选出几个权重最高的项目，作为匹配的主要因素;其次，对比待建项目的指标与匹配因素的偏差，通过运算得到工程项目的类似程度;再次，从中选出类似的工程。类似工程的寻找流程见图3。图3类似工程寻找流程下载原图3.2.3EPC项目模拟工程量清单的编制流程选定类似工程之后，就可以开始编制拟建项目的模拟工程量清单。具体编制流程如下：(1)明确工程编制范围，选定参照工程。明确编制范围是编制模拟工程量清单的重要前提。在明确建设工程的招标范围后，应该了解招标所对应的标段，以及相应的列项。(2)限定模拟工程量清单的项目。应该主要依据所参照工程的工程量清单和施工图，以及业主对所要建造工程的概念设计和和关的工程技术指标和资料，以参照工程的工程量清单为模板来编制模拟工程量清单。⑶增删模拟工程量的清单项0。编制人员在编制清单吋，需要结合多个指标进行对比。在依次对每一个相似工程的每一条工程量项目清单对比后，很容易发现 其中的差别以及所需要的工程量清单子项，然后再对工程量项目清单的清单项0缺失遗漏等问题进行修正。(4)调整工程数量及项0特征。由于模拟工程量清单的不准确性，苏工程数量及项目特征均需要进行调整。其确定方法主要有以下两种：1)直接计算工程数量。在项目的概念设计阶段，如果建筑的主体结构相似，通过编制人员的多年经验，一些工程数量可以直接进行估算。2)间接套用指标数据。在工程量方面，可以先结合常见建筑的指标数据大致进行估算，再结合项目自身情况进行修正。(5)根据模拟工程量清单进行招标。通过以上几步，就可以编制出用于招标的模拟工程量清单。在招标文件中，需要对模拟工程量清单中可能出现的问题进行说明，并经过合理的评标选定总承包商。(6)对模拟工程量清单进行审核修订。由于用于招标的模拟工程量清单并非完全准确，因此需要对模拟工程量清单进行审核修订，主要是在初步设计之后要依据初步设计图对模拟工程量清单进行概算后审。4结语本文对EPC模式下不同的计价控制路径进行研宄，通过对比我国各地区相关政策，对我国EPC项目招标介入时点进行了分类，再从可研阶段和初步设计阶段这两个招标节点得出两条不同的招标路径。本文还着重对可研阶段采用模拟工程量淸单招标这条路径进行研宄。首先，从EPC项目中模拟工程量清单的适用范围招标入手，得出主体结构相似的建筑以及希望实现全过程造价控制的EPC项目适宜采用模拟工程量清单招标;其次，对EPC项目中模拟工程量清单的编制依据、方法和流程进行研究，编制模拟工程量清单最重要的部分就是依据编制人员的经验和参照工程的工程资料，进行清单的列项和编制;最后，对模拟工程量淸单进行审核修订，保证模拟工程量淸单在支付结算时的准确性。参考文献[1]周瑞，沈杰，熊松.DBB承包模式与总承包模式下承包商的设计责任研究[J].建筑经济，2012(11):54-56.[2]申玲，张俊杰.基于交易费用分析的DBB模式标段划分及合同激励[J].建筑经济，2008(4):114-116.[3]孟宪海，次仁顿珠，赵启.EPC总承包模式与传统模式之比较[J].W际经济 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