二滩水电开发公司总经理工作部内部审计绩效指标.pdf

⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯总经理工作部内部审计绩效指标总经理工作部内部审计岗岗位KPI组成表KPIKPI说明计算方式信息来源考核目的审计事务完成审计任务按时完成率不低于保证公司各项审计工作本岗位提交报告及部门主任率[]%，或[否决性指标]的完成保证内部财务审计、合重要审计事务同审计、工程审计、领见软指标说明表见软指标评分表表一本岗位提交报告及部门主任的完成质量导任期经济审计等工作高质量完成考核周期内未按期审计监督保证、监督公司及下属各项审计工作的次数不高于[]次/考核周本岗位提交报告及部门主任单位遵守国家有关法律的按时性期，或[否决性指标]法规公司各项内控有效检核频次不低于[]次/保障公司各项经营活动制度检核的规本岗位提交报告及部门主任考核周期得以规范化管理律性下属子公司内促进下属各企业建立健下属各企业内部审计机构数部审计机构的本岗位提交报告全内部审计机构，配备量/企业数量不小于[]%健全度内部审计人员1 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯审计事务的制保证内部审计事务制度见软指标说明表见软指标评分表表二本岗位提交报告及部门主任度性完善，有章可循各级审计人员提高公司各级审计人员的业务学习、岗见软指标说明表见软指标评分表表三本岗位提交报告及部门主任业务素质，保证审计工位培训和内部作顺利进行审计理论研究归档审计资料出现缺失、遗审计资料、文件漏的次数不高于[]次，涉及本岗位提交报告及部门主任加强档案管理管理的完备性重要性资料遗失时为[否决性指标]2 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯总经理工作部内部审计岗岗位KPI说明表考核指标具体内容对外聘请的专业审计机构能力强审计过程中汇报的及时性重要审计事务的完成质量审计报告完成率向董事会及相关部门报送审计报告的及时性审计制度健全审计事务的制度性收集法律法规完善，能够随时提供有价值的参考文献各级审计人员的业务学习、岗位培训和定期组织学习和研讨内部审计理论研究为学习和研讨创造条件3 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯软指标评分表表一：重要审计事务的完成质量评分表（总经理工作部主任填写）请针对内部审计岗的重要审计事务的完成质量综合以下三方面评分考评项目权重得分加权得分对外聘请的专业审计机构能力强30%审计过程中汇报的及时性20%审计报告完成率30%向董事会及相关部门报送审计报告的及20%时性总计100%表二：审计事务的制度性评分表（总经理工作部主任填写）请针对内部审计岗的审计事务的制度性综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分审计制度健全50%4 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯收集法律法规完善，能够随时提供有价值50%的参考文献总计100%表三：各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究（总经理工作部主任填写）请针对内部审计岗的各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究工作综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分定期组织学习和研讨40%为学习和研讨创造条件60%总计100%5