山东省水库工程管理绩效考核标准解读(草稿

'山东省水库工程管理绩效考核标准解读一、组织管理（150分）1管理体制和运行机制（40分）1.1水管体制改革验收书（管理体制不顺畅，管理权限不明确扣5分；单位定性不准扣5分，定编不合理扣5分〈库灌合一的中型水库不少于16人〉）1.1.1明确权责区水务局负责监督检查区属中型水库的管理养护和安全运行，负有监督资金使用和资产管理责任。水库管理单位具体负责工程的管理、运行和维护，保证工程安全和发挥效益。（各区（管委会）《关于水利工程管理体制改革的实施意见》中应有明确界定）1.1.2单位定性根据水管单位承担的任务和收益状况分为三类：纯公益性水管单位、准公益性水管单位（事业、企业）、经营性水管单位。【依据《国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知》国办发〔2002〕45号】第一类是指承担防洪、排涝等水利工程管理运行维护任务的水管单位，称为纯公益性水管单位，定性为事业单位。第二类是指承担既有防洪、排涝等公益性任务，又有供水、水力发电等经营性功能的水利工程管理运行维护任务的水管单位，称为准公益性水管单位。准公益性水管单位依其经营收益情况确定性质，不具备自收自支条件的，定性为事业单位；具备自收自支条件的，定性为企业。目前已转制为企业的，维持企业性质不变。第三类是指承担城市供水、水力发电等水利工程管理运行维护任务的水管单位，称为经营性水管单位，定性为企业。水管单位的具体性质由机构编制部门会同同级财政和水务局负责确定。（要有机构编制部门的正式批文）1.1.3人员定编按照国务院（国办发[2002]45号）和省政府（《转发省水利厅等部门关于水利工程管理体制改革的实施意见的通知》鲁政办发[2004]18号）文件要求，依据水利部、财政部关于《水利工程管理单位定岗标准（试行）》，设定水库工程管理单位人员编制最低参考值如下:不含灌区的水库：5～10亿m3的大（2）型水库70人，1～5亿m3的大（2）型水库42人，中型14人。库灌合一的水库：5～10亿m3的大（2）型水库80人，1～5亿m3的50人，中型16人。灌区管理单位：1人/万亩（100万亩以上），1.3人/万亩（30～100万亩），3人/万亩（5～30万亩）。1.2水管体制改革验收备查资料1.3单位法人证书（复印件放验收资料中）1.4组织机构代码证（复印件放验收资料中）1.5竞聘上岗制度（未实行扣5分）需要提供水库管理单位内部制定的科室站负责人竞争上岗的制度、工作流程和开展竞争上岗的相关备案资料。1.6分配激励奖罚制度（未建立合理、有效的分配激励机制扣5分）需要提供水库管理单位事业人员绩效工资考核制度、年度考核资料和绩效工资的发放资料。1.7管养分离制度（可实行内部管养分离制度，未实行扣5分）实行管养分离的规章制度，明确管理和养护职责，管理单位与承担养护任务单位（责任人）签署的协议，养护内容可根据《土石坝养护修理规程SL210-98》以及闸门、机电设备等相关养护规程确定。26 1.8经费来源渠道文件（经费渠道不明确，没有稳定的经费来源扣10分）可由政府或财政部门行文件明确经费保障形式，由水费收入抵顶的，要明确水费收入与支配的方式，并注明在水费收入低或无收入时经费的保障渠道。2机构设置和人员配备（30分）2.1管理机构设置和人员编制批文（无批文扣10分）2.2管理单位岗位设置文件（岗位设置不合理，人员配备多于部颁标准20%以上扣5分、低于部颁标准最低参考值16人的每低10%扣5分）附：岗位设置汇总表（包括管理岗位、技术职称、专业技工岗位设置）2.3任职通知文件2.4人员花名册2.5关键岗位职工资质证书（技术工人不具备岗位技能要求，关键岗位未实行持证上岗扣5分。）2.5.1专业技术人员资格证书（水利专业技术职称：技术员、初、中、高级）2.5.2工人技术岗位证书水利专业工种30个：开挖钻工、水工爆破工、锻钎工、坝工模板工、坝工钢筋工、坝工混凝土工、钻探灌浆工、喷护工、防渗墙工、砌筑工、坝工土料实验工、坝工混凝土实验工、水工泥沙实验工、水工结构实验工、混凝土维修工、土石维修工、闸门运行工、水工防腐工、水工监测工、河道修防工与防治工、渠道维护工、灌区供水工、灌溉实验工、泵站机电设备维修工与泵站运行工、灌排工程工、水文勘测工、水文勘测船工、水土保持防治工、水土保持测试工、水土保持勘测工。注：各单位根据工程所需工种派人参加进行省厅组织的水利行业工种的技术岗位培训获取从业资格证书。如闸门运行、水工监测、土石维修、混凝土维修、渠道维护、灌区供水、开挖钻工等。2.5.3电工从业资格证（所在地电力部门核发的证件）＊＊水库管理所（处）上岗证姓名：岗位：1寸免冠照片（印章）莱芜市＊城区水务局制2.5.4档案管理员证（或经档案管理部门专业培训合格，要有文件佐证）2.5.5水政监察员证2.5.3上岗证：由水管单位主管部门发放，一人多岗者要逐一标明。特别是闸门运行、电工、水政监察、水工监测、档案管理等岗位。（右图仅供参考，60mm×90mm）。2.6职工培训计划文件与落实情况（无职工培训计划或职工年培训率未达到30%扣5分）2.6.1单位制定的职工教育培训计划主要包括政治理论知识、政策法规、专业技术知识、安全法规和安全知识的学习培训计划。＊＊年度＊＊水库管理处（所）职工教育培训计划表（仅供参考）26 时间地点计划培训学习内容课时主持（讲）人拟参加人员2.6.2单位制定的职工教育培训计划落实情况2.6.2.1职工教育培训的教材或文件资料（以图片汇编的形式放入验收资料）文件资料按归档要求和保存期限分类保存；政治理论知识、政策法规和专业技术教材摆放于图书阅览室。2.6.2.2职工教育培训落实情况记录表＊＊水库管理处（所）职工教育培训记录表（仅供参考）时间地点主讲人培训学习内容参加人员（签名）组织纪律1、应到人，实到人，其中请假人，值班人；2、课堂纪律：良好差；3、缺课人员（签名）：于月日时在已由负责完成补课。单位负责人（签字）：2.6.3参加省市区教育培训情况2.6.3.1关于组织开展教育培训报名的通知2.6.3.2参加教育培训人员的报名表2.6.4＊＊年度＊＊水库管理处（所）职工教育培训工作总结（对本单位组织的和参加上级组织的教育培训情况进行总结）3精神文明（20分）近三年连续获市级以上精神文明单位得20分。区级奖励也可以。3.1领导班子建设（照片）3.2单位精神面貌（管理单位环境不优美、庭院不整洁扣5分）实地察看结合查阅资料，其中图片资料主要包括以下几方面：3.2.1全体干职工合影3.2.2参加集体组织活动的照片（如领导检查、趣味活动、培训、学习、比赛等）26 3.2.3能反映管理单位绿化优美及整洁环境的照片3.2.4管理用房及文体配套设施照片（管理用房及文、体等配套设施不完善扣5分。）3.2.4.1档案库房（单设）3.2.4.2档案员工作室与档案借阅室应单设，不具备条件的共用一间办公室。3.2.4.3党建室、图书阅览室、荣誉展览室、体育活动室应单设，不具备条件的可根据空间大小合署用房。如党建、荣誉、图书阅览室共处一室。3.2.5文化长廊建设充分利用走廊空间悬挂励志名言、水利文化等警世句和图画，建立具有本单位特色的管理文化。不得选择楼道明示制度。3.3党务建设3.3.1党支部概况（下表仅供参考）党支部概况（仅供参考）党支部名称单位名称党员数量（人）正式党员预备党员支部委员会书记副书记组织委员宣传委员委员委员委员本届任期年月日------年月日备注3.3.2党员名册＊＊年度党员名册（仅供参考）序号姓名性别民族出生年月文化程度入党时间职务备注＊＊年度党员变动名册（仅供参考）序号姓名性别民族出生年月入党时间变动时间从何单位调入或调往何单位调入调出退休离世其他26 3.3.3＊＊年度优秀党员情况统计表（附优秀党员名单公示）3.3.4党员民主评议资料（包括民主评议表、党员评议情况汇报）3.3.5党风廉政建设责任书3.3.6年度党支部工作计划3.3.7党支部活动记录资料主要包括会议（如支委会、民主生活会、民主评议会等）、政治学习（党课教育）、文体活动等文字记录资料和图片资料。会议记录（仅供参考，可与其他会议通用）时间地点主持人参加人员会议名称及主要内容3.3.8关于党务工作的文件资料3.3.9政治理论学习笔记、心得体会资料3.3.10党支部工作总结及下年度工作计划3.4各类荣誉证书及奖状（牌）奖牌、证书要陈列于荣誉展览室，拍摄的图片放入验收资料。3.4.1建库以来获得的荣誉（奖牌、证书等资料，拍摄成图片放入验收资料）3.4.2职工个人获得荣誉（拍摄成图片放入验收资料）3.5考核成果（单位领导班子不团结，职工思想不稳定扣10分）3.5.1上级部门对水库领导班子的考核成果3.5.2事业单位人员年终考核成果3.6计划生育目标管理责任书3.7职工守纪管理情况（单位职工有违法违纪行为的，每起扣5分）3.7.1职工有无违反治安管理条例证明（由属地公安机构出具）3.7.2职工有无参与法轮功等邪教组织的证明（区属由区610办公室出具）3.7.3职工有无违反计划生育条例证明（由有计划生育管理权的单位出具）4规章制度（八大制度30分）4.1规章制度汇编:人事劳动制度、学习培训制度、岗位责任制度、请示报告制度、检查报告制度、事故处理报告制度、工作总结制度、工作大事记制度（缺1项扣5分、可操作性差扣2分、执行效果差扣2分）4.2关键岗位明示（未明示扣5分）4.2.1放水洞主要包括：放水洞管理制度，机电设备的维修养护制度，闸门、机电设备试车制度，试车操作规程及操作流程图，放水洞闸门操作规程及操作流程图，电气接线图，泄量对照表（水位、库容及闸门开高流量）等。执行情况：制度、图表、岗位责任人要在放水洞闸室内上墙明示。试车记录、闸门操作记录、运行记录、维修养护记录要齐全。配置：工具箱；挡鼠板、灭鼠器；灭火器；绝缘设施、工具；当心触电，正在检修、严禁合闸，运行中、勿操作等悬挂用警示标牌。4.2.2泄洪闸26 主要包括：泄洪闸管理制度，机电设备的维修养护制度，闸门、机电设备试车制度，试车操作规程及操作流程图，泄洪闸门操作规程及操作流程图，电气接线图，泄量对照表（水位、库容及闸门开高流量）等。执行情况：制度、图表要在泄洪闸室内上墙明示。岗位责任人每孔闸进行明示。试车记录、闸门操作记录、运行记录、维修养护记录要齐全。配置：工具箱；挡鼠板、灭鼠器；灭火器；绝缘设施、工具；当心触电、有电危险、严禁合闸、正在检修、禁止操作等悬挂用警示标牌。4.2.3备用发电机主要包括：管理制度、维修养护制度、维修养护操作规程及操作流程图、试车操作规程及操作流程图。执行情况：制度、图表、岗位责任人要上墙明示。试车记录、运行记录、维修养护记录要齐全。配置：工具箱；挡鼠板、灭鼠器；灭火器、消防沙；绝缘设施、工具；严禁合闸，正在检修、禁止操作，运行中、勿操作等警示标牌。4.2.4防汛仓库主要包括：仓库管理制度、物资储备定额表、物资存放位置示意图、物资调拨流程图、物资储放保存细则、物资铭牌、责任人等。配置：挡鼠板、灭鼠器；灭火器、消防沙（均安置在库房外）；防紫外线窗帘；遮光设施（主要用于编织袋等需要遮光、防强光存储的物品）。⑴建立出入库台账、物资保养台账。如蓄电池放、充电记录（三个月一次）。⑵物资要分类上架，摆放整齐，环境整洁，铭牌标识准确，台账规范。其中铭牌要标注：物品名称、存储数量、购置时间、报废时限、储存条件（如遮光、防潮、防霉、防蛀、通风、严禁倒置、严禁挤压等）、单件规格（尺寸）。4.2.5值班室主要包括：值班制度、仪器设备管理制度、放水洞泄量对照表、泄洪闸泄量对照表、水位库容对照表（85国家基准高程）、岗位职责、责任人。台账：值班电话记录表、值班交接班记录表、水位库容记录表4.2.6工程管理科（站）主要包括：工作职责、技术管理细则、放水洞与泄洪闸水位～库容～泄量曲线对照表、工作流程图、日常巡查路线图。4.2.7财务科按照各单位财务管理的各项制度加入汇编资料并上墙明示。如：工作职责、财务工作网络、财务管理办法、费用报销程序图、借款程序图、采购付款程序图、资金支出及审批程序、资产管理办法等。4.2.8食堂主要包括：食堂管理规定、食堂人员上岗制度和食堂消毒、清洁卫生、采购制度、就餐人员须知等。4.2.9档案室档案库房上墙明示：负责人、责任人。档案库房温湿度测量记录簿。档案员工作室上墙明示：档案工作岗位职责制，文件材料归档制度，档案保管制度，档案查阅利用制度，档案资料保密制度，档案鉴定销毁制度，档案统计制度，档案设备维护使用制度，重大活动档案登记制度，档案库房管理制度，档案管理现代化制度。档案工作网络。5档案管理（30分）5.1档案管理制度汇编（见4.2.9，制度不健全扣3分）5.2档案管理员（无专人管理扣2分）档案管理员证书或档案管理部门颁发的《档案工作人员岗位资格证书》，复印放此处一份。《档案工作人员岗位资格证书》由水库管理单位向档案管理部门出具某某为本单位档案管理工作人员的证明材料可免费获得。5.3档案设施（不齐全扣5分）26 5.3.1档案库房主要包括：档案橱、空调机、除湿机、吸尘器、灭火器、灭鼠器、挡鼠板、温湿度计、防紫外线窗帘、防盗门窗等。温湿度计要上墙。档案要做好“十防”工作：防火、防盗、防水、防潮、防尘、防鼠、防虫、防高温、防强光、防泄密。5.3.2档案员工作室主要包括：办公桌椅、微机、碎纸机、消磁机、灭火器等办公和消防设施。5.3.2.1台账记录簿⑴；⑵档案室档案存放位置索引；⑶总登记簿；⑷档案移交（接收）登记簿；⑸借阅档案登记簿；⑹档案利用效果登记簿；⑺案卷目录登记簿；⑻案卷目录；⑼销毁清册。（各类记录簿册如下）档案库房温湿度测量记录表年月日期记录时间天气温度（℃）相对湿度（%）采取措施备注除湿机空调排风1上午下午2上午下午上午下午31上午下午注：库房温度要保持在14～24℃，相对湿度在45～60％之内。档案室档案存放位置索引（制式）全宗名称全宗号：案卷目录号案卷目录名称目录中案卷起止页号数存放位置橱号格号总登记簿（制式）案卷目录号案卷目录名称（组织机构名称）所属年度案卷收入案卷移出（包括销毁）目录中现有数量备注移入日期目录中数量实收数量移出日期移往何处移出原因与文据数量卷米卷米卷米卷米档案移交（接收）登记簿（制式）案卷目录号案卷目录名称或组织机构名称所属年度移交（接收）日期移交（接收）原因案卷数量备注小计其中永久30年10年26 借阅档案登记簿（制式）序号日期单位案卷或文件题名利用目的期限卷号借阅人签字归还日期备注档案利用效果登记簿（制式）日期单位姓名案卷或文件题名利用目的利用效果案卷目录登记簿（制式）顺序号全宗号案卷目录号目录名称所属年度案卷质量目录页数目录份数移出说明保管期限备考案卷目录（制式）序号档号案卷题名总页数保管期限备注档案销毁清册（制式）序号案卷或文件题名年度目录号卷号或文号卷内文件页（件）数原期限销毁原因备注档号卷内目录（制式，放在卷首）序号文件编号责任者文件题目日期页数备注卷内备考表（制式，放在卷尾）档号互见号：说明:立卷人：年月日检查人：年月日5.3.2.2保管期限26 档案保管期限分为：永久、30年、10年。自2013年起水库档案保管期限执行此标准（2002年新颁）。5.3.2.3立卷要求按照《山东省水库工程管理绩效考核标准》的组织管理（1～5项）、安全管理（6～16项）、运行管理（17～26项）、经济管理（27～30项）四类三十项考核内容，把不同保管期限的档案按时间分别立卷。每卷一个档号且唯一、不重复，卷首放《案卷目录》，卷尾置《卷内备考表》，卷内档案以件保存、每件独立编码。档号示例：如2014年雪野水库组织管理类管理体制和运行机制，立卷档号为xy·2014·zz·1-01…N（其中：xy为雪野水库单位代号暂定为全宗号，2014为年度，zz为组织类代号，1为单项考核代号，01…N为案卷号），单项考核代号按1～30项的序号顺排。案卷号01…N的分配方式是按照先排号永久卷、再排号30年卷、最后排号10年卷，其中永久卷排号时按党群工作类-综合工作类-人事政工工作类-计划财务类-施工基建类排序（30年、10年卷排序也是如此），不同保管期限的案卷要分别装盒。5.4档案检索工具（不齐全扣5分）档案检索为手工检索与计算机检索两种方式。5.4.1计算机检索采用软件进行案卷级、文件级条目检索和全文查阅。如建立Excel工程档案检索或安装档案检索程序后，将档案资料录入。5.4.2手工检索以全部档案为对象，有《总登记簿》、《案卷目录登记簿》、《档案室档案存放位置索引》等。5.档案管理单位等级证书（无，扣5分）档案室的管理资质应有牌匾且有档案部门印发的公布名单文件。5.5档案资料（每缺1项扣5分，分类不清楚、存放杂乱扣10分，不按时归档扣2分）直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。包括：文书材料，科学研究材料，水利工程技术材料，会计材料，音像材料等。二、安全管理（300分）6注册登记（10分）6.1注册登记表（未注册扣10分，每隔5年由注册登记机构复查一次）6.2水库指标变化对照表（历次水库注册登记指标变化对比，重大变化作说明）7安全鉴定（20分）7.1关于组织开展水库大坝安全鉴定的文件材料7.2水库大坝安全鉴定成果（未进行大坝安全鉴定扣20分。首次鉴定应在竣工验收后5年内进行，以后每隔6～10年进行一次；遭遇灾害、事故或影响安全异常现象时适时组织安全鉴定）7.3水库大坝安全鉴定综合评价7.4水库大坝安全鉴定技术支撑签订合同书7.5水库大坝安全鉴定成果应用（未将鉴定成果用于指导水库运行或除险加固扣10分）8确权划界（30分）8.1关于组织开展水库工程确权划界工作的文件材料8.2产权证、土地使用证（未确权划界扣30分；土地使用证领取率低于95%的，每低10%扣2分）8.3管理范围（主坝后管理范围达不到规范要求的，扣3～10分；副坝或溢洪道管理范围达不到规范要求的，分别扣2～5分）8.3.1大坝26 大型水库主坝河槽段坡脚外200米，阶地段上、下游坡脚外50至200米；中型水库主坝河槽段坡脚外100米，阶地段上、下游坡脚外50至100米；大、中型水库副坝坡脚外50米（若副坝坝高小于5米者，取3～5倍坝高，副坝坝高大于15米者，不小于5倍坝高）。大坝坝端以外30至100米。8.3.2附属建筑物引水、泄水等各类建筑物边线以外10至50米。8.4保护范围（保护范围未明示扣3分）8.4.1大坝大型水库大坝管理范围的相连地域外300米；中型水库大坝管理范围的相连地域以外200米；副坝管理范围的相连地域以外150米。8.4.2附属建筑物引水、泄水等各类建筑物管理范围的相连地域以外250米。8.5界桩图（界桩、标志不明显扣5分）8.5.1界桩布置图8.5.2界桩照片8.6地籍图9责任制（20分）9.1三级责任人落实文件（未落实扣20分）区政府或区政府办公室行文公布。9.2媒体公布名单（责任人责任不明确的扣5～10分）通过报纸媒体向社会公布责任人名单。9.3安全管理责任状10依法管理（50分）10.1水政监察大（中）队成立文件（未建立扣10分）10.1.1区级水政监察大队成立文件10.1.2水库管理单位水政监察中队成立文件10.1.3关于印发《***水政执法巡查制度（试行）的通知》2012年10.1.4省水利厅《山东省全面推进水利综合执法实施方案》的通知2013090510.2水政监察人员证件（可以图片为载体展现）10.3执法联络员体系（未建立执法联络员体系扣5分）10.3.1沿线执法联络员名册（姓名、性别、出生年月、负责区域、联系方式）10.3.2执法联络员职责10.4巡查制度（未制定依法巡查制度、落实执法巡查责任扣5分）10.4.1上墙明示上墙明示，约定职责，巡查频次，明确责任及追究制度，实行水事违法案件报告制度。10.4.2巡查频次：每周不少于3次，每组不少于2人。10.4.3巡查内容：⑴在水库、渠道内弃置、堆放阻碍行洪的物体和种植阻碍行洪的林木及高杆作物行为；⑵侵占、毁坏水工程、水文监测等有关设施行为；⑶在大坝管护范围内，从事影响危害水工程安全的爆破、打井、采石、采矿、挖沙、取土、修坟等活动；⑷其他违反水法律法规的行为（如集水区域内乱伐林木、陡坡开垦等导致水库淤积的活动，库区内围垦和进行采石、取土等危机山体的活动，坝后管理范围内侵占耕种、修鱼塘，坝体上建码头、堆放杂物、晾晒粮草）。10.4.4水事违法案件报告制度水库管护范围内当月水事活动情况，不论有无新的违法行为发生，均实行水事违法案件月报告制度。沿线执法联络员每月到水库水政监察中队汇报片区巡查情况，水库水政监察中队每月1日将前月情况汇总报区水政监察大队。10.5巡查记录（未按制度开展巡查并记录扣5分）10.5.1制定明确巡查路线26 10.5.2明确巡查人员10.5.3记录整理每次巡查结束后，巡查人员应及时做好巡查记录，载明巡查时间、内容、方式、发现的问题、调查取证情况及处理措施等，并经巡查人员签字后整理归档。负责人签字（水库水政监察科室负责人或水库管理单位负责人）。10.6案件查处档案（对违法案件未发现并采取措施制止和上报的每起扣5分）在巡视检查、安全检查、执法巡查中发现的水事违法案件，应立即采取措施制止，并及时上报区局水政监察大队。调查取证图片资料及处理结案资料均应存档。10.7执法装备（不齐全扣5分）以清单、图片形式放入档案，如照相机、录像机、扩音器、着装、交通工具等。10.8违章建筑（工程管理范围内有历史遗留或新建违章建筑的每处分别扣5、20分，保护范围内有新建违章建筑的每处扣10分）10.9危害安全活动（管理、保护范围内有挖洞、爆破、打井、开矿、弃渣、非法采砂等危害工程安全活动，每处分别扣10～20分、5～10分）10.10水环境安全（对向水库排放有毒或污染物等破坏水质的活动未及时制止并向上级报告的扣10分。）10.10.1水源保护区⑴需要划分保护区的饮用水水源地包括：饮用水源地、备用水源地和规划水源地。⑵保护区分为：一级保护区、二级保护区和准保护区。⑶保护区划分界线及标牌（饮用水水源地保护标志）布置图。⑷标牌的设置：应充分利用具有永久性的明显标志如水分线、行政区界线、公路、铁路、桥梁、大型建筑物、水库大坝、水工建筑物、河流汊口、输电线、通讯线等标示保护区界线。10.10.2保护区范围⑴一级保护区：水域范围不得小于《生活饮用水集中式供水单位卫生规范》（卫监发〔2011〕161号）规定的饮用水卫生防护范围（取水点周围半径100米的水域和上游1000米至下游100米的水域）；陆域范围为取水口侧正常水位线以上200米范围内的陆域，或一定高程线以下的陆域，沿岸纵深范围不得小于饮用水卫生防护范围。⑵二级保护区：中型水库二级保护区水域范围为一级保护区边界外的水域面积，陆域范围为水库周边山脊线以内（一级保护区以外）及入库河流上溯3000米的汇水区域；大型水库二级保护区水域范围为一级保护区外距离不小于2000米（不超过水库水面范围），陆域范围为一级保护区以外不小于3000米的区域。⑶准保护区：按照水库控制流域范围、污染源分布及对饮用水水源水质的影响程度，二级保护区以外的汇水区域可设定准保护区。10.10.3水污染处置应急预案有生活供水的会同环保部门编制应急预案，报同级政府批准实施。10.10.4水源卫生防护规定作为生活饮用水水源的水库，应根据不同情况，将取水点周围部分水域或整个水域及其沿岸划为水源保护区，并执行⑴取水点周围半径100米的水域内，严禁捕捞、网箱养殖、停靠船只、游泳和从事其他可能污染水源的任何活动。⑵取水点上游1000米至下游100米的水域不得排入工业废水和生活污水；其沿岸防护范围内不得堆放废渣，不得设立有毒、有害化学物品仓库、堆栈，不得设立装卸垃圾、粪便和有毒有害化学物品的码头，不得使用工业废水或生活污水灌溉及施用难降解或剧毒的农药，不得排放有毒气体、放射性物质，不得从事放牧等有可能污染该段水域水质的活动。【《生活饮用水集中式供水单位卫生规范》（卫监发〔2011〕161号）】26 10.11水质监测（四类及以下扣10分）水文局或环保部门出具的水质监测报告。可联系市局水资源办公室获取水文局印发的《水资源公报》，内有水质监测成果。10.12警示标牌（危险区警示标牌不醒目扣3～5分）水深危险、禁止游泳，严禁攀爬，禁止垂钓等。11防汛组织（30分）11.1防汛责任制落实文件（防汛责任制不落实，任务不明确扣10分）⑴市防指印发的公布防汛责任人名单的文件⑵《莱芜日报》刊登的责任人。⑶关于公布区重要防洪工程责任人名单的通知⑷防汛会议通知、签到簿及会议材料11.2防汛责任追究制度（措施不具体扣5分）⑴市、区政府签订的《防汛责任状》⑵区级关于做好防汛工作的意见11.3组建防汛办事机构文件（防汛办事机构不健全扣5分）⑴关于调整水库防汛指挥部组成人员的通知⑵关于公布区防汛专家组组成人员名单的通知11.4抢险队伍组织文件（防汛抢险队伍的组织、人员不落实扣10分）⑴区防汛抢险应急分队花名册⑵水库抢险常备队花名册⑶水库抢险队花名册⑷水库后备队花名册11.5抢险培训计划及落实情况（未经培训扣5分）⑴防汛抢险常识教材、资料⑵防汛抢险培训计划表⑶防汛抢险常识学习记录表⑷镇、村后备队人员培训明白纸（图）资料11.6防汛值班⑴水库防汛指挥部网络图⑵防汛值班制度⑶防汛值班表⑷值班记录表11.7防汛检查⑴防汛检查记录表⑵防汛检查情况汇报11.8防汛工作总结12防洪预案（20分）12.1防洪预案批复文件（无预案扣20分）大中型水库防洪抢险应急预案由市防指审批。12.2防洪预案（预案内容不全，每缺1项扣5分；计划不周密，措施不得力，可操作性不强扣10分）⑴区防指呈报区属水库防洪抢险应急预案申批的文件（4月30日前报防指）⑵防洪预案内容①总则，包括编制目的、依据、工作原则、适用范围；②工程概况，包括流域概况、工程基本情况、水文、工程安全监测、汛期调度运用计划、历史灾害及抢险情况；③突发事件危害性分析，包括重大工程险情分析、大坝溃坝分析、影响范围内有关情况；④险情监测与报告，险情监测和巡查、险情上报与通报；⑤险情抢护，抢险调度、抢险措施、应急转移；⑥应急保障，包括组织、队伍、物资和通信保障以及交通、卫生、饮食、安全等其他保障；⑦预案启动与结束，启动与结束条件、决策机构与程序；⑧26 相关附图、附表及大坝安全鉴定报告书（附图：水库及其下游重要防洪工程和重要保护目标位置图，水库枢纽平面布置图，水库枢纽主要建筑物剖面图，水库水位～库容～面积～泄量关系曲线图，水库洪水风险图。附表：水库工程技术特性表，水库下游河段安全泄量、相应洪水频率和水位表，水库险情及抢险情况报告表）。⑶明确各项应急措施的具体责任人及联系方式。涉及人员转移要与下游保护村编制的村级预案相应内容一致。12.3防洪预案修订情况（未及时修正扣5分）⑴按照国家防办《水库防汛抢险应急预案编制大纲》要求，更具水库安全检查结果和相关应急措施责任人变化每年4月20日前完成组织修订工作，4月30日前报市防指备案。⑵在水库汛期控制运用指标及预案启动条件不变的情况下，水库防汛抢险应急预案修订不重新审批。12.4防洪预案演练情况（未演练扣3～5分）⑴演练方案或桌面推演脚本⑵演练（推演）过程图片、音像资料⑶演练（推演）总结13防汛物料与设施（30分）13.1防汛物料定额（不按定额配备、超过储备年限的扣5～10分）⑴抢险物料：袋类、土工布、砂石料、铅丝、桩木；救生器材：救生衣、救生舟；小型抢险机具：发电机组、便携灯、投光灯、电缆⑵其它专用设备及配件视具体情况储备。块石、砂石料可号料，需提供号料协议、号料物资存储地点（现场要有实物）及运送路线13.2物资管理使用制度（见4.2.4防汛仓库，不健全扣5分）13.3管理员（无专人管理扣5分）13.4铭牌13.5台账管理13.6仓库三防设施防火：灭火器、消防沙，设置在仓库门外。防鼠：仓库门设挡鼠板，仓库内放置捕鼠夹（器）。防盗：防盗门窗。13.7动力、预警、通讯及抢险工具（完好率低、运行不可靠扣5～10分）抢险工具如铁锹、铁镐、大锤、手锯、手锤等（可根据抢险队伍人员配置）。动力如小型柴油发电机、汽（柴）油抽水机等。预警工具如铜锣、军号、蜂鸣器、扩音器、广播喇叭、手持扩音器等。13.8防汛道路、车辆（防汛道路不平整、不畅通，无专用车辆或车辆不能正常运行扣5分）防汛车辆如13.9备用电源（保养、试车记录齐全）14除险加固（30分）14.1除险加固规划项目建议书14.2项目立项申报、批复文件14.3初步设计报告14.4初设呈批及批复文件14.5招投标材料14.6项目竣工验收鉴定书14.7项目建设相关图片材料15更新改造（20分）15.1工程更新改造规划呈批及批复文件（无规划扣5分）26 ⑴更新改造规划的批复（由水库主管部门审批）⑵更新改造规划（如大坝及附属工程经运用需要更新或功能需要提升，毁坏设施的更新或自动化升级更新，放水洞有无压改有压或放水洞出水口改造，灌区改造等）⑶要根据工程及设施运用年限、需要或技术更新编制10～20年的中长期规划。15.2改造项目资金来源（经费不落实，项目不能按时完成扣5分）⑴大坝及附属工程改造设计方案要由水利工程勘察设计乙级（含）以上资质单位承担，施工由水利水电工程施工总承包三级资质以上单位承担。⑵设备设施的更新或功能提升由专业队伍承担。15.3改造项目开工报告15.4竣工决算15.5改造项目验收书（质量不符合要求扣5分；无竣工验收报告扣5分）16安全生产（40分发生重大责任事故扣40分）16.1《水库大坝安全管理应急预案》（无预案扣20分，针对性不强扣3～5分，可操作性不强扣3～5分）⑴按照“分级负责”原则，明确区政府、区水务局、水库管理单位的职责与责任追究制。区政府为水库大坝突发事件应急处置的责任主体，应急指挥机构指挥长为区政府包库防汛责任人。⑵大坝安全管理应急预案实行动态管理，应根据实际情况变化适时修订，不断补充完善。若有重大变动，须经原审批单位重新审批。⑶专家组一般由水利、气象、卫生、环保、通信、救灾、公共安全等不同领域专家组成。明确组长与成员名单、单位、专业、联系方式。⑷抢险队伍花名册。明确任务、设备需求以及负责人与联系方式。⑸明确突发事件影响区域的区、镇政府与有关单位的职责与相关联系人及联系方式。涉及人员转移要与下游影响村编制的村级预案相应内容一致。⑹比防洪预案可能突发事件分析增加了“突发水污染事件后果分析”内容。16.2预案批复情况（未经政府或水行政主管部门批准扣10分）《水库大坝安全管理应急预案》由区政府办公室或区水务局批复实施。16.3安全生产责任制度（有安全隐患，每发现1处扣5分；未按规定开展重大隐患排查治理扣10～15分；在设计标准内，工程及设施、设备不能正常运行扣10分）⑴安全生产目标管理责任书⑵安全生产检查及整改台账汛前、汛后各组织1次常规性的安全生产检查，内容包括：工程隐患排查、防火、防盗、防污染等。⑶安全生产检查记录表⑷安全生产检查总结报告三运行管理（430分）17工程检查（60分存在影响工程安全的重大问题未查出的扣60分）17.1检查分类（未按制度开展巡视检查扣10～20分，特殊情况下未进行增加检查扣10分）巡视检查分为日常巡视检查、年度巡视检查和特别巡视检查三类。17.1.1日常巡视检查（检查内容不全，每1项扣5分）由水库负责工程管理的科室或水库管理单位组织，每月至少检查2次（相邻两次检查时间不小于10天）。在高水位、水位突变、地震等特殊情况下和工程出现不安全征兆时应增加测次。巡查部位：主副坝、溢洪道、输水洞等建筑物及闸门启闭机电设备。检查记录表负责人签字为科室负责人或水库管理单位负责人。17.1.2年度巡视检查26 由水库管理单位组织，每年至少汛前、汛后各检查1次，执行日常巡查规定的检查项目。检查记录表负责人即水库管理单位负责人。17.1.3特别巡视检查应在坝区遇到大洪水、大暴雨、有感地震、库水位骤变、高水位运行以及其他影响大坝安全运行的特殊情况时进行，由水库主管部门组织。检查记录表负责人即水库主管部门带队检查的负责人。17.2检查方法工程表面和异常部位采用常规法，工程内部、水下部位或坝基采用特殊法检查。17.2.1常规法：用眼看、耳听、手摸、鼻嗅、脚踩等直观方法，或辅以锤钎、钢卷尺、放大镜、石蕊试纸等简单工具进行检查。大坝表面（包括坝脚、镇压层）巡查时要数人列队进行拉网式检查，防止疏漏。17.2.2特殊法：开挖探坑（槽）、探井、钻孔取样、孔内电视、向孔内注水试验、投放化学试剂，潜水员探摸、水下电视、水下摄影、录像等方法进行检查。17.3工作要求⑴及时发现不正常迹象，分析原因、采取措施，防止事故发生，保证工程安全。⑵日常巡视检查要制定巡视检查制度，具体规定巡视时间、部位、内容和方法，确定路线和顺序，由熟悉情况的工程管理人员和技术人员负责，固定人员，并根据检查部位带好锤钎、钢卷尺、放大镜、石蕊试纸等必要的辅助工具、照相设备和记录笔、簿。⑶年度巡视检查和特别巡视检查，应制定详细检查计划并做好如下准备工作：①安排好水情调度，为检查输水、泄水建筑物或水下检查创造条件；②做好检查所需电力安排，为检查工作提供必要的动力和照明；③排干检查部位的积水，清除堆积物；④安装好被检查部位的临时通道，便于检查人员行动；⑤采取安全防范措施，确保工程、设备及人身安全；⑥准备好工具、设备、车辆或船只，以及量测、记录、绘草图、照相、录像等器具。17.4记录和整理（检查记录不规范扣5分；无初步分析、处理意见、无负责人签字扣10分。检查发现的问题与维修养护内容不一致扣5～10分）17.4.1巡视检查记录每次巡视检查都要填写《巡视检查记录表》。被巡视检查的部位若无损坏和异常情况时“损坏或异常情况”一栏填写“无”。有损坏或发现异常情况的地方：一要拍摄照片，必要时测图、摄影或录像，并在“备注”一栏标明影像资料文件名和存储位置；二要在“损坏或异常情况”一栏进行定位、定量、定性的描述，详细记述时间、部位、险情和绘出草图，初步分析成因（人为、事故、自然等因素），拟定处理措施、意见。其中人为因素故意损坏、破坏的，在“依法管理”项目中要有相对应的水事违法案件报告、查处档案资料，在当地派出所有报案、处理结果等档案资料，交通事故造成的应有交警事故处理部门出具的责任认定书及处罚情况资料等；三要在“工程养护”或“工程维修”项目中针对损坏、异常情况的界定有相应的维修养护记录。17.4.2负责人签字负责人签字是指水库工程管理科负责人或水库管理单位负责人签字，根据单位人员职责划分来确定负责人签字。其中检查人是指参与巡视检查的所有人员签名，复查人是参与复查人员的签名。17.4.3记录整理现场记录要及时整理，并将每次巡视检查结果与以往巡视检查结果进行比较分析，有问题或异常现象要及时复查。比较分析与复查结果均要形成文字记录，附在《检查记录表》后。17.4.4特别关注点26 巡视检查、安全检查、执法巡查和维修养护的记录中，要特别关注发现的问题、处理措施在各类检查、维护工作之间密切的关联性，要保持时间上的合理性和内容上的一致性。巡视检查中发现涉及安全的，安全检查报告中要有描述，涉及水事违法案件的要有相应的案件报告、查处档案资料。严禁出现有维修养护而各类检查记录中无存在问题，或检查记录中有发现问题而维修养护中无处理措施记录等现象。17.5报告和存档（无汛前、汛后检查总结报告扣10分）17.5.1巡视检查报告⑴日常巡视检查中发现异常现象时，应立即采取应急措施，并书面上报区水务局。⑵年度巡视检查和特别巡视检查结束后，由组织单位提出检查报告，对发现的问题应立即采取应急措施，并根据设计、施工、运行资料进行综合分析，提出治理方案，书面上报主管部门。⑶汛前、汛后水库组织的年度巡视检查要逐次形成检查总结报告，报区水务局备案。⑷各种巡视检查的记录、图件和报告等都要整理归档。17.1.6闸门与机电设备的试车（试车记录不规范、无签字扣5分）⑴制定试车制度，编制试车流程图，做好试车记录。⑵试车频次：每年至少汛前、汛后各试车1次。设备大修、抢修后要进行试车。⑶《泄洪闸门试车应急事故处置预案》：由水库管理单位编制报区水务局审批后市局备案。预案内容包括：编制目的，工作原则，适用范围，工程概况，闸门不能启闭的原因分析，危急事件的应对，应急指挥机构的组成及其职责，预案的启动与结束。⑷泄洪闸闸门试车实行报批制度。闸门试车前，水管单位负责完成试车前检查、维护，做好应急事故处置准备工作，逐级报市局申请闸门试车。试车批复下达后，水库管理单位负责人签发《闸门试车指令》，操作、监护等各职人员上岗到位，按规范要求操作，加强观察，及时发现问题及时采取措施，防止事故发生，规范做好记录。18工程观测（50分）监测工作要保持系统性和连续性，按照规定的项目、测次和时间，在现场进行观测。要做到“四随”（随观测、随记录、随计算、随校核）、“四无”（无缺测、无漏测、无不符合精度、无违时）、“四固定”（固定人员、固定仪器、固定测次、固定时间）。观测设备要确保完好、正常运用，须设立保护装置，标注编号，保护装置要外观好、标准高、便于操作，观测设施要无锈蚀、无污渍、无堵塞、无损坏。18.1观测项目观测类别包括变形、渗流和环境量监测。具体分类及测次见下表。水库监测项目监测类别检测项目测次要求精度要求备注26 变形水平、垂直位移2次/年1、观测基点每隔3～5年校测一次；2、视线距＜500m；3、仪器高、量测精确至0.1mm；4、三等水准测量垂直位移，闭合误差＜±1.4mm(N测点数)；5、标尺弯曲限差8.0mm，超限施加改正；一对标尺零点不等差限差1.0mm，超限调整使用；6、经纬仪应采用一测回方向误差≤1″的J1级；7、仪器每年校验一次，有校验报告；1、铟钢水准尺、ds3或ds1水准仪；2、工作基点和校核基点在视准线两侧延长线上，设1～2座，采用混凝土观测墩，高度不宜小于1.2m；3、每期监测路线保持一致。界面及接（裂）缝变形4次/年非干缩或冰冻造成的缝宽＞5mm，缝长＞5m，缝深＞2m的纵、横向缝，以及危及大坝安全的裂缝，输（泄）水建筑物伸缩缝，进行裂缝开合度监测。长度、深度测量精确至1cm，宽度精确至0.2mm。皮尺、钢尺、游标卡尺渗流渗流量（有渗流）2次/月温度精确到0.5℃、透明度每次测2次且测值之差不应大于1cm，浑水时应测出含砂量。当流量＜1L/s时采用容积法，充水时间≥10s，平行2次测量的流量差不应大于均值的5%；流量在1～300L/s之间采用量水堰，水尺读数精确至1mm，测针水位读数精确至0.1mm，堰上水头两次监测值之差不应大于1mm。量水堰堰口高程及水尺、测针零点每年至少校验1次；流量大于300L/s或受落差限制不能设量水堰时应引入排水沟采用流速仪或浮标法进行流速测量，2次流量测量之差不应大于均值的10%。对水质进行简分析，同时测记渗漏水的温度、透明度和气温渗流压力2次/月电测水位计长度标记每隔3～6月用钢尺校正；测压管管口高程每两年至少校测1次，测压管灵敏度检验每年至少1次。测压管管口高程校测表；测压管注水试验成果表环境量水位1次/日精确至0.01m年度水位库容表降雨量、气温逐日量坝区雨量、气温测点至少各设1个。降雨量精确至0.1mm，气温保留整数。逐日降水量统计表；日均气温统计表注：1、表中测次系正常情况下人工测读的最低要求。如遇特殊情况（如高水位、库水位骤变、特大暴雨、强地震、以及边坡、地下洞室开挖等）和工程出现不安全征兆时应增加测次。2、相关监测项目应力求同一时间监测。二三等水准技术要求等级仪器类型水准尺标准视线长前后视距差前后视距差累计黑红面读数黑红面所测高差之差二等Ds1铟瓦水准尺≤50m≤1.5m≤6.0m三等Ds1黑红双面尺≤100m≤2.0m≤5.0m≤2.0mm≤3.0mm26 DS3≤75m二等水准测量方法⑴仪器工具：不低于DS1级精密水准仪一台，铟瓦条码水准尺一对，R垫一对。⑵观测时，视线长度≤50m，前后视距差≤1.5m，前后视距差累计≤6.0m，视线高度≥0.55m、≤2.80m；测站限差：两次读数差≤0.4mm，两次所测高差之差≤0.6mm，检测间歇点高差之差≤1.0mm。⑶观测顺序：奇数站点按照后-前-前-后、偶数站点按照前-后-后-前的顺序进行，每一测段应为偶数测站。三等水准测量方法⑴仪器工具：DS3水准仪一台，黑红双面尺一对，R垫一对。⑵施测顺序：①将水准尺立于工作基点上作为后视；②在施测路线上与工作基点相近的监测点放量尺垫，在尺垫上树立水准尺作为前视；③水准仪置于后视点与前视点的中间位置，首先整置仪器竖轴至垂直位置（望远镜绕竖轴旋转时，水准气泡两端分离不大于1cm），将望远镜对准标尺黑或红面，用倾斜螺旋导水准气泡准确居中，按视距丝和中丝精确读定标尺读数。⑶读数顺序（黑黑红红）：①照准后视标尺黑面，读取下、上、中，三次读数；②照准前视标尺黑面，读取下、上、中，三次读数；③照准后视标尺红面，读取中丝读数；④照准前视标尺红面，读取中丝读数。水准观测记录表往测自至日期：年月日时刻始时分，末时分天气：呈像：仪器型号：观测者：记录者：立尺者：测点编号后尺下丝前尺下丝方向及尺号标尺读数K+黑减红高差中数备考测点高程上丝上丝后视距前视距黑面红面视距差d⑴⑸后⑶⑷⑼⑵⑹前⑺⑻⑽⑿⒀⒃⒄⑾⒁⒂后前后-前后前后-前后前后-前Ⅰ测点上的计算与校核1、高差部分：⑼=⑶+K-⑷⑽=⑺+K-⑻⑾=⑼-⑽2、视距部分：⑿=⑴-⑵⒀=⑸-⑹⒂=本点⒁-前点的⒂⒃=⑶-⑺⒄=⑷-⑻⑾=⒃±100-⒄26 Ⅱ观测结果后的计算校核1、高差部分：⑶-⑺=⒃=h黑⑶-⑷=⑼⑷-⑻=⒄=h红⑺-⑻=⑽H中=1/2（h黑+h红）2、视距部分：末站点⒂=⑿-⒀总视距=⑿+⒀Ⅲ内业计算1、复查外业观测记录2、闭合差计算fh=h往+h返fh=hfh=h测-h理三等测量闭合误差＜±1.4mm(N测点数)3、高程误差配赋计算高程误差配赋表测点号距离km高差中数改正数mm改后高差改后高程正负Fh=h=a-b=h理=0Vi=（(-fn）/s)*si沉陷观测报表上次观测日期本次观测日期间隔时间测点上次观测高程（m）本次观测高程（m）间隔沉陷量（mm）累计沉陷量（mm）备注部位编号主管：校核人：计算者：观测者：18.2扣分点18.2.1检测项目缺项扣分1、水位、沉陷位移、测压管观测项目每缺少1项扣20分。2、存在渗漏明流无渗流量观测项目扣5分。18.2.2做不到“四固定”扣分观测工作不能做到人员、仪器、测次、时间“四固定”扣5分。18.2.3观测频次不够扣分1、观测频率、精度不满足规范要求，每项扣5分。精度不满足规范主要表现为位移测量能否达到三等水准以上测量标准。因自动观测设备的不稳定，必须开展人工监测工作。2、高水位或异常情况时未加测，扣5分。18.2.4设施不能正常使用扣分测压管故障率每10%扣5分。每年汛前开展测压管灵敏度注水试验，不达标的必须立即处理。18.2.5未进行校验扣分观测设施、仪器未按规定进行校验扣5～10分。主要包括：测压管口高程校验、观测仪器校验、测压管灵敏度试验、观测基点校验等。18.2.6自动化程度低扣5分18.2.7观测资料扣分26 1、记录不规范，无初步分析意见扣5分。主要表现有：在无降雨或供水、灌溉情况下水位记录存在较大出入；测压管观测数据与库水位关系出现逻辑性错误，如库水位低而坝后测压管水位高的现象不分析、不查原因，还有管口高程减去水面高度与测压管水位数据不一致的计算错误等。测压管观测、位移观测后，查证数据的正确性，计算观测物理量，填写观测数据记录表格，绘制过程线、分布图、相关图及测值比较等方法对观测成果进行分析与检查，考察变化，初步判断是否存在变化异常值。如坝体横断面垂直位移及水平位移等值线图、坝面裂缝分布图、测压管水位及库水位过程线图、侵润线的确定、降雨量及库水位过程线图、测压管水位与库水位相关图等。2、观测资料不齐全，成果达不到规范要求扣10分。主要表现：有的原始观测数据记录不全，有的复查记录不全，有的初步分析资料不全，有的缺少观测资料统计或者各种观测变化分布相关图表绘制的不全，有的没有按照一年一整编要求进行整编与分析。每年对观测资料进行整编与分析，编写编印说明书，填制观测统计表格，收集观测数据记录表格、绘制的各种变化的分布相关图表。整编成果应项目齐全、考证清楚、数据可靠、图表完整、规格统一、说明完备。3、不能用计算机按时整编刊印扣5分。19工程养护（70分）19.1工程养护原则坚持“经常养护，随时维修，养重于修，修重于抢”的养护原则，根据巡视检查、执法巡查、安全检查和安全监测发现的问题，及时消除表面的缺陷和局部工程问题，防护可能发生的损坏，保持工程设施的安全、完整、正常运用。19.2工程养护内容根据水利部、财政部《水利工程维修养护定额标准（试点）》（水办〔2004〕307号）编制次年度维修养护计划，报主管部门批准后，逐项实施。主要包括：主体工程维修养护、闸门维修养护、启闭机维修养护、机电设备维修养护、附属设施维修养护、物料动力消耗、自动控制设施维修养护、检修闸门维修、白蚁及其他动物危害防治和自备发电机组维修养护。19.2.1主体工程维修养护内容包括混凝土空蚀剥蚀磨损及裂缝处理、坝下防冲工程维修、土石坝护坡工程维修、金属件防腐维修、观测设施维修养护。19.2.2闸门维修养护内容包括闸门表层损坏处理、止水更换、行走支承装置维修养护。19.2.3启闭机维修养护内容包括机体表面防腐处理、钢丝绳维修养护、传（制）动系统维修养护。19.2.4机电设备维修养护内容包括电动机维修养护、操作系统维修养护、配电设施维修养护、输变电系统维修养护、避雷设施维修养护。19.2.5附属设施维修养护内容包括机房及管理房维修养护、坝区绿化、围墙护拦、标志（警示）牌（碑）维修养护。19.2.6物料动力消耗内容包括水库维修养护消耗的电力、柴油、机油、黄油。19.3工程养护标准19.3.1坝顶、坝端养护19.3.1.1坝顶养护应达到坝顶平整，无积水，无杂草，无弃物；防浪墙、坝肩、踏步完整，轮廓鲜明；坝端无裂缝，无坑凹，无堆积物。19.3.1.2坝顶出现坑洼和雨淋沟缺，应及时用相同材料填平补齐，并应保持一定的排水坡度；坝顶路面如有损坏，应及时修复；坝顶的杂草、弃物应及时清除。19.3.1.3防浪墙、坝肩和踏步出现局部破损，应及时修补。19.3.1.4坝端出现局部裂缝、坑凹，应及时填补，发现堆积物应及时清除。19.3.2坝坡、坝区养护26 19.3.2.1坝坡应达到坡面平整，无雨淋沟缺，无荆棘杂草滋生；护坡石砌块完好，砌缝紧密，填料密实，无松动、塌陷、脱落、风化、冻毁或架空现象。19.3.2.2干砌块石护坡的养护要做到：⑴及时填补、楔紧脱落或松动的护坡石料。⑵及时更换风化或冻损的块石，并嵌砌紧密。⑶块石塌陷、垫层被淘刷时，应先翻出块石，恢复坝体和垫层后，再将块石嵌砌紧密。19.3.2.3混凝土的养护要做到：⑴清除伸缩缝内杂物、杂草，及时填补流失的填料。⑵局部发生侵蚀剥落、裂缝或破碎时，应及时采用水泥砂浆表面抹补、喷浆或填塞处理。⑶排水孔如有不畅，应及时进行疏通或补设。19.3.2.4草皮护坡的养护要做到：⑴经常修整草皮（高度保持在10～15cm）、清除杂草、洒水养护，保持完整美观。⑵出现雨淋沟缺时，应及时还原坝坡，补植草皮。19.3.4排水设施养护19.3.4.1排水、导渗设施应达到无断裂、损坏、阻塞、失效现象，排水通畅。19.3.4.2排水沟（管）内的淤泥、杂物及冰塞，及时清除；局部的松动、裂缝和损坏要及时用水泥砂浆修补；基础被淘刷破坏的先修复基础，后修复排水沟（管），修复时使用与基础同样的材料。19.3.5输、泄水建筑物养护19.3.5.1输、泄水建筑物表面保持清洁完好，及时排除积水、积雪、苔藓、蚧呗、污垢及淤积的砂石、杂物等；建筑物各部位排水孔、进水孔、通气孔保持畅通；墙后填土区发生塌坑、沉陷时及时填补夯实。19.3.5.2钢筋混凝土构件表面出现涂料老化，局部损坏、脱落、起皮等，及时修补或重新封闭。19.3.5.3上下游的护坡、护底、陡坡、侧墙、消能设施出现局部松动、塌陷、隆起、淘空、垫层散失等，及时按原状修复。19.3.5.4闸门外观保持整洁，梁格、臂杆内无积水、杂物，及时清除闸门吊耳、门槽及结构夹缝处等部位的杂物。钢闸门出现局部锈蚀、涂层脱落及时修补；闸门滚轮等运转部位的加油设施保持完好、畅通，定期加油。19.3.6避雷设施养护19.3.6.1避雷针（线、带）及下引线如锈蚀量超过截面30%以上及时更换。19.3.6.2导电部位的焊接点或螺栓接头如脱焊、松动要及时补焊或旋紧。19.3.6.3接地装置的接地电阻值应不大于10Ω，超过时增设接地极。19.3.6.4防雷设施的构架上，严禁假设低压线、广播线及通讯线。19.3.6.5电气设备的防雷设施每年由气象局定期检测。19.3.7观测设施养护19.3.7.1观测设施保持完整，无变形、损坏、堵塞；保护装置保持完好，标志明显，随时清除观测障碍物；测压管口随时加盖上锁。19.3.7.2观测设施如有损坏及时修复，并重新校正。量水堰板上的附着物和堰槽内的淤泥或堵塞物及时清除。19.3.8管理设施养护19.3.8.1管理范围内的树木、草皮及时浇水、施肥、除害、修剪；管理办公用房、生活用房保持整洁、完好；防汛道路及管理区内道路、供排水、通讯及照明设施要保持完好无损。19.3.8.2工程标牌（包括界桩、界牌、安全警示、宣传牌）保持完好、醒目、美观。19.4工程养护扣分点19.4.1坝顶、坝坡不平整、缺坡或存在雨淋沟每处扣5分19.4.2有动物洞穴等每处扣5分；19.4.3草皮护坡未定期修剪、不整齐扣5～10分；（配置：割草机、灌木剪）19.4.4导渗沟、排水沟等有堵塞，每处扣5分；19.4.526 输、泄水建筑物进出口岸坡不完整，过水断面有淤积和障碍物，每项扣5分；19.4.6混凝土及圬工衬砌、消力池、工作桥、启闭房有碳化、裂缝、破损等，每项扣3-5分。19.4.7生产设施有损坏、不能正常运用，每处扣5分。19.4.8枢纽建筑物有垃圾、杂物每处扣2～5分。20机电设备维护（50分）20.1维修养护制度（无维护制度或未明示扣10分）见第4项“规章制度”关键岗位制度明示20.2启闭机的检修20.2.1启闭机的检查工作经常检查每月不少于1次；定期检查每年汛前、汛后至少各1次；当闸门遭受特大洪水、强地震和发生重大工程事故时进行特别检查。20.2.2防护罩、机体表面保持清洁、完整。20.2.3机架无明显变形、损伤或裂缝，底脚连接牢固可靠；启闭机联接件保持紧固。20.2.4注油设施、油泵、油管系统保持完好，油路畅通、无漏油现象，减速箱、液压油缸内油位保持在上、下限之间，定期过滤或更换（以使用说明要求确定），保持油质合格。（油位检测尺）转动部位每月加油1次，滚轮每半年用高压油泵加油1次。20.2.5制动装置经常维修，适时调整，确保灵活可靠。20.2.6钢丝绳、螺杆有齿部位经常清洗、抹油，保持整洁无油污；启闭螺杆如有弯曲及时校正。20.2.7闸门开度指示器每月校验1次，保持运转灵活、指示准确。20.3机电设备的维修养护20.3.1电动机的外壳应保持无尘、无污、无锈；接线盒应防潮，压线螺栓紧固；轴承内润滑脂油质合格，并保持填满空腔内1/2～1/3。20.3.2电动机绕组的绝缘电阻应定期检测，小于0.5MΩ时，应进行干燥处理。20.3.3操作系统的动力柜、照明柜、操作箱、各种开关、继电保护装置、检修电源箱等应定期清洁、保持干净；所有电气设备外壳均应可靠接地，并定期检测接地电阻值。20.3.4电气仪表应按规定定期检验，保证指示正确、灵敏。20.3.5输电线路、备用发电机组等输变电设施按有关规定定期养护。20.4自动监控设施养护20.4.1自动监控设施的养护⑴定期对监控设施的传感器、控制器、指示仪表、保护设备、视频系统、通信系统、计算机及网络系统等进行维护和清洁除尘。⑵定期对传感器、接收、输出信号设备进行率定和精度校验。对不符合要求的，应及时检修、校正或更换。⑶定期对保护设备进行灵敏度检查、调整，对云台、雨刮器等转动部分加注润滑油。20.4.2自动监控系统软件系统的养护⑴制定计算机控制操作规程并严格执行。⑵加强对计算机和网络的安全管理，配备必要的防火墙。⑶定期对系统软件和数据库进行备份，技术文档应妥善保管。⑷修改或设置软件前后，均应进行备份，并做好记录。⑸未经无病毒确认的软件不得在监控系统上使用。20.4.3自动监控系统发生故障或显示警告信息时，应查明原因，及时排除，并详细记录。20.4.4自动监控系统及防雷设施等，应按有关规定做好养护工作。26 20.5备用发电机组的维护20.5.1维护保养频次每周1次日常保养，每月1次一级保养，每半年1次二级保养，每年1次三级保养。20.5.2日常保养（每1周）⑴擦拭机组的各部分尘土和油污，检查并消除各部漏油、漏水、漏气现象；⑵运行后检查各部连接螺栓、螺母有无松动现象。特别是底脚连接的紧固情况；⑶运行前后检查油底壳内存油情况和质量。如质量变坏，油内有金属屑或油量突然增减，均应检查原因，并及时加注和更换新油；⑷运行前检查喷油泵调速器机油平面，应达到机油标尺的刻线标记；⑸环境条件灰尘多的机房，应在长时间运行后清洗空气滤清器；⑹运行前后清洁电气设备油污、水渍，检查接头是否牢固；⑺运行前检查传送带是否良好，皮带接头是否牢固，松紧是否适当；⑻长时间运行前后检查柴油箱内存油量，检查燃料系统各部件及油管接头是否良好。20.5.3一级技术保养（每1个月）⑴执行周保养技术保养的工作；⑵检查蓄电池电解液面，应高出极板10～15mm，不足时加蒸馏水补充；⑶累计运行100小时需检查柴油箱和柴油滤清器并清洗空气滤清器滤网；⑷检查蓄电池的电压及电液比重，电液比重应在1.27～1.29之间；⑸检查保养后启动柴油机，检查运转情况，检查表计显示情况，消除存在的故障或隐患。20.5.4二级技术保养（每隔6个月）⑴执行一级技术保养相关内容；⑵累计运行时间超过350小时，应彻底清洗燃油系统—包括柴油箱、滤清器、输油管、喷油泵和喷油器。检查喷油压力和喷雾情况，必要时加以调整。检查喷油泵供油情况和供油提前角，必要时重新调整；⑶累计时间超过350小时应彻底检查、清洗润滑系统—包括曲轴箱、机油管、机油滤清器、机油泵、机油冷却器等，并更换新机油，应特别注意机油冷却器是否锈蚀或损坏；⑷检查气门间隙，喷油提前角，必要时进行调整；⑸检查进、排气门的密封情况；⑹检查水泵漏水否，检查气缸套封水圈的封水情况；⑺检查冷却系统水管道；⑻累计运行时间超过350小时应检查连杆，连杆轴承、配气机构、冷却水泵、调速器等零件的情况，如有松动损坏，应予维修；⑼清洁发电机、起动机内部积尘，检查电路系统连接情况，检查电刷的弹簧张力，电刷和整流子的接触是否良好。20.5.5三级技术保养（每年）⑴执行二级技术保养相关内容；⑵累计运行时间超过800小时后：应彻底清洗、检修各主要部件，并视情况更换零件；清洗水套内部沙污物和水垢。20.6机电设备维护扣分点20.5.1金属结构及机电设备有损伤、有锈蚀、油料不适宜、钢丝绳未调整到位每处扣5分。20.5.2闸门漏水每处扣5分，启闭不灵扣10分。20.5.3备用发电机组养护不规范扣5分，不能正常运行扣10分。20.5.4线路老化、机房内不整洁扣5分。20.5.5维修养护记录不规范扣5分。26 21工程维修(40分)21.1工程维修分为岁修、大修、抢修21.2岁修⑴岁修：水库运行中所发生的和巡视检查所发现的工程损坏问题，每年进行必要的修理和局部改善。⑵水管单位制定岁修计划报区水务局批准后实施。批准计划需调整应提出申请，报原审批部门批准。⑶由具有相应技术力量的施工单位承担，明确项目负责人，建立质量保证体系，严格执行质量标准。⑷由区水务局组织或委托验收。21.3大修⑴大修：发生较大损坏或设备老化、修复工作量大、技术较复杂的工程问题，有计划进行整修或设备更新。⑵水管单位委托水利工程勘察设计乙级以上资质单位编制岁修计划，报区水务局批准后实施。批准计划需调整应提出申请，报原审批部门批准。⑶大修工程由水利水电工程施工综合承包三级以上资质单位承担，按有关规定实行建设管理。⑷由区水务局按水利部《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）主持验收。21.4抢修⑴抢修：当发生危及工程安全或影响正常运用的各种险情时，应立即进行抢修，并同时上报主管部门采取进一步处理措施。21.5扣分点发现问题不及时上报、处理扣10分；维修质量不合格扣10分；大修工程无设计、批复文件扣10分；未按计划完成修复任务扣10分；无竣工验收报告扣10分。22报讯及洪水预报（40分）22.1无流域雨情测报系统扣5分22.2无水情报汛系统扣5分22.3未实现自动测报扣5分22.4测报系统运行不正常扣5分22.5不能进行洪水预报扣5分22.6未实施自动预报调度扣5分22.7洪水预报合格率达不到60%，或水文报汛系统有缺、漏报扣5分。（由水文局提供）23防洪调度（30分）23.1水库汛期调度运用计划（无水库调度方案扣10分）⑴按照省防办印发的《关于做好2014年水库汛期调度运用计划、防汛抢险应急预案及安全度汛方案修编工作的通知》（鲁汛旱总办字〔2014〕4号）要求，每年3月31日前完成水库汛期调度运用计划编制，4月10日前报市防指审批。⑵对于已审批且汛期控制运用指标不变的水库，不再报批。23.2水库调度规程（无调度规程扣10分）按照水利部印发的《水库调度规程编制导则（试行）》（水建管〔2012〕442号）编制，报市局审批。23.3水库调度制度（无调度制度扣5分，调度原则、调度权限不清晰扣5分）23.4启用泄洪闸的请示报告（无防汛调度记录扣10分）23.5泄洪闸启用的批复（未严格执行调度方案和上级（指有调度权）指令，擅自超蓄或长期超限运行而不按规定泄洪的扣20分）23.6调洪发布预警通知记录（泄洪时未及时通知下游扣5分）26 23.7防洪调度工作总结（无年度总结扣5分）23.8洪水预报考评24兴利调度（20分）24.1兴利调度计划（无兴利调度运用计划此项不得分，计划针对性不强扣3～5分）⑴水管单位根据供水计划，编制兴利调度计划，包括年、供水期、月（视具体需要而定）的兴利调度运用计划和汛期调度运用计划。⑵内容包括：供水计划；各时段的水库兴利运用指标（特征水位）；兴利调度图。24.2计划审批（无上报文件和水行政主管部门批文各扣3分）水管单位报区水务局审批，报市局备案。24.3计划修正（未按时修正扣5分）水管单位按季（或月）进行计划修正。24.4年度总结（不认真执行计划扣5分，无年度总结扣5分）25操作运行（40分）25.1闸门及启闭设备操作规程（无闸门、启闭设备操作规程扣10分，规程未明示扣5分）见第4项“规章制度”关键岗位制度明示25.2固定人员及培训（操作人员不固定，不能定期培训，未做到持证上岗扣5分，操作不熟练扣5分）见第2项“机构设置和人员配备”培训证书、上岗证书25.3操作记录（有人为事故扣5分；未按操作规程和调度指令运行扣10分；记录不规范，无负责人签字扣5分）试车记录、闸门操作记录、运行记录、维修养护记录注：下达指令与操作记录单位要统一，各责任人不得代签名。26现代化管理（30分）26.1发展规划（无管理现代化发展规划和实施计划扣5分，规划未经主管部门批复扣3分）水管单位编制中长期管理现代化发展规划和年度实施计划，报区水务局审批，报市局备案。26.2办公现代化水平低扣5分26.3未建立信息管理系统扣5分26.4未加入水信息网络扣3分26.5无监视、监测系统，每缺1项扣5分，无监控系统扣2分26.6系统设备运行不可靠扣5分27财务管理（30分）提供：年度账簿和财务报表。财政部门关于下达预算批复文件和单位基本支出、维修养护经费预算批复明细表；水管单位保障其他经费来源渠道的证明文件、材料；人员工资审批表；人员工资发放表；财政拨款到账单、经营收入凭证和相关收据；维修养护项目支出凭证；维修项目工程结算审核报告。扣分点：⑴公益性人员基本支出到位率不足90%或工程公益性部分维修养护费到位率不足40%的，此项不得分。⑵公益性人员基本支出和工程公益性部分维修养护费未能及时足额到位，每低20%扣5分；⑶没有按照批准的年度计划执行扣10分；⑷审计报告中有违规违纪行为的，每起扣10分；⑸财务档案管理不规范扣5分。28工资、福利及社会保障（30分）提供：当地社保部门规定的社会保险、住房公积金缴费基数、缴费比例文件及社会保险、住房公积金缴费单据；当地人均收入证明材料；人员经费预算到账拨款单和相关收据。26 扣分点：⑴在职人员工资及社会保障缴费到位率不足90%的，此项不得分；⑵在职人员经费到位率未能及时足额到位，每低5%扣10分；⑶职工工资未按时发放，有拖欠现象的扣10分；⑷福利待遇低于当地平均水平扣5分；⑸未按规定落实职工养老、医疗保险及住房公积金每项扣5分；⑹未落实失业、工伤、生育保险，每项扣1分。29费用收取（30分）29.1水费收取办法（无水费收取办法扣5分）29.2用水协议（无用水协议扣5分）29.3水价、电价执行情况（未按批准文件执行，每缺收10%扣3分）29.4水费征收（未按计划完成征收任务（分别计算收取率，取其算术平均值）每减少5%扣3分）29.5其他规费征收（未按规定收取其他规费扣5分）30水资源利用（30分）30.1供水、灌溉、发电管理制度（每缺一项扣2分）根据实际情况制定相关管理制度，可合理缺项。30.2年度用水计划（无年度用水计划和实时修正计划扣5分）报水资源审批的用水计划和实时修正计划。30.3供水计量（未开展发电优化调度，供水计量不准确每项扣3分）⑴提供供水计量方式的相关证明材料（图片）。如安装水表。⑵有发电任务的水库应提供与供电部门签署的接地协议或相关证明30.4水土资源利用规划（水土资源利用率达不到80%扣5分）水管单位编制报区水务局审批实施。30.5经营情况（经营效果不好，出现亏损扣10分）提供经营实体图片资料及经营总结报告26'