乐溪水电站安全生产标准化自评报告.pdf

.农村水电站安全生产标准化自评报告自评等级：三级威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司2016年4月10日;. .目录一、单位概况..........................................3二、安全生产管理状况..................................5三、基本条件的符合情况................................6四、自主评定工作开展情况..............................7五、自主评定结果。....................................8六、附件.............................................10附件一自查评打分表..................................................................10附件二问题及整改计划和整改措施、整改完成情况..................40附件三营业执照..........................................................................43附件四：项目批复文件..................................................................44附件五：电力业务许可证...............................................................44;. .乐溪水电站安全生产标准化自评报告一、单位概况1、单位性质威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司是从事水电开发建设的民营企业单位。2010年，威宁自治县人民政府以威水复[2010]81号文件授权威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司对乐溪水电站进行开发建设；威宁自治县水务局对开发乐溪水电的水能资源使用权进行挂牌出让期间，威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司参加了竞买活动，获得了乐溪水电的水能资源使用权。公司成立于2010年10月29日，注册资本金为150万元，公司经营范围为：水电开发和经营。威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司下设办公室、生产技术部、计划经营部、财务部、安全监察部等部门，现有在册员工13余名，其中，大专以上毕业1人，中专毕业2人，各类专业技术人员10余人。2、电站地理位置乐溪水电站位于威宁县黑石镇，总装机为3×630kw，其主要功能是发电、兼顾零星灌溉。电站距威宁县城40km，距么站政府所在地12km，交通方便。乐溪水电站由威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司开发建设，属小水电代燃料项目，公司享有电站的使用权、管理权和经营权。;. .3.单位证件情况表1.1单位证件情况表证件名称证件编号有效时间发证单位915205265609487威宁自治县市场营业执照长期99Y监督管理局915205265609487威宁自治县市场组织机构代码证长期99Y监督管理局2014.1.7-国家能源局贵州电力业务许可证1062914-000052032.5.7监管办公室2013.1.28-张伟主要负责人安全资格证书2016.1.30贵州省电监办162291512100043曹本佑2015.8.20-重庆安全生产管安全管理人员安全资格证书安全资证F0006字2020.8.19理局第0109号4.建站和投产时间、装机规模乐溪水电站工程于2014年6月开工，于2015年12月底完工。电站总装机为3×630kw。三台机组并网时间均为2015年12月，达到满发条件时间为2016年6月。5.主要设备简况、与电网并网情况5.1水轮发电机组乐溪水电站水轮发电机组3台套，由四川省金堂水轮机厂生产。发电机主要参数：630kw/额定容量额定电压400V额定电流1136.7A787.5kVA绝缘等级额定功率额定频率50HZ（定子/转F/F0.8(滞后）因数子）空载励磁空载励磁电额定励磁55.2V1.8A164V电压流电压;. .额定励磁397A接线方式星形相数3电流飞逸转速效率96%额定转速1000r/min2000r/minnmax飞轮力矩循环空气冷130t.㎡短路比≥1.0冷却方式GD2却结构及安旋转方向俯视逆时针绕组两端引悬垂式出线方式装型式（俯视）U、V、W出定子铁芯联接方式刚性联接气隙11mmΦ3220mm内径定子装配重转子重量励磁方式静止17t30t量（带轴）5.2主变设备乐溪水电站主变2台，由重庆变压器厂生产，油浸无励磁调压电力变压器，型号为：S11-1600/10.5S11-800/10.5。主变主要技术参数：额定容量800KVA额定电压10/0.4KV额定电流46.18/1155A额定频率50HZ相数3相分接范围±2×2.5%联结组别Dyn11短路阻抗4.61%负载损耗8.009KW空载损耗1.018KW空载电流0.45%冷却方式AN/AF绝缘水平1.2/50μs绝缘耐热等级A油种25#矿物油5.3控制屏乐溪水电站控制屏由重庆市乾与坤设备有限公司生产，型号：BKF-3T-W630/0.4。5.4并网情况电站建有一座10kV升压站，经变压器升压至10kV后经约1.2km的线路接入网络。二、安全生产管理状况为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，不;. .断提升安全管理水平，建立自我约束、自我完善、持续改进的企业安全生产长效机制，公司制定了安全生产管理制度，并成立了由张明亮同志为组长的安全生产管理小组，对电站各部门、班组、岗位的职责、权限、考核内容进行了明确划分，安全生产主体责任人明确。制定了年度安全生产管理经费预算，及时对相关安全工具、设备设施更新改造，作到安全生产保障到位，设备设施正常安全运行，依规对有关项目进行安全检测、安全评价、定期试验，检测试验合格方可使用。每月组织一次大的安全检查，检查时一并对安全生产目标完成情况进行分析和总结，对发现的问题及时上报处理，依规严格执行“两票三制”与调度命令，完善了事故处理应急预案做到“五落实”，完善了故障缺陷维修处理工作，改进了保证安全运行的组织措施和技术措施。积极强化员工对安全生产重要性认知，公司工作实行安全一票否决。定期组织员工针对当前生产状况，学习有关安全规程和安全技术，介绍安全生产情况及事故情况，交流经验，开展丰富多彩的有关安全文化活动，将安全生产管理真正贯彻进了日常生产生活之中，使员工形成了“安全无小事，平安靠大家，不违章作业，严格遵守安全规章”的安全价值观及自我约束机制。由于对安全工作重视，安全生产管理落实执行到位，电站发电运行以来从未发生工伤事故，死亡率和重伤率均为零。三、基本条件的符合情况基本条件的符合情况见表1.2。表1.2单位基本条件符合性自查表结论序支撑材料评审项目（√号的完备性/×）;. .1单位营业执照或事业单位法人证书合法有效合法有效√按照《农村水电站技术管理规程》（SL529-2011）实施技术2符合要求√管理符合要求，未发生评审前一年内未发生人身死亡的生产安全责任事故、较大以事故，无造成重大3上电力设备事故或发生事故后已按“四不放过”原则完成处√不良影响的安全理，未发生对社会造成重大不良影响的安全生产事件生产事件。4投产以来无违反安全生产法律法规行为符合要求√大坝按规定进行安全鉴定合格，无可能危及公共安全的重大5符合要求√隐患6泄洪闸门正常启闭，无重大安全隐患符合要求√7“两票”执行率达到100%符合要求√8无谎报、瞒报事故的现象符合要求√四、自主评定工作开展情况根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件，为进一步落实农村水电站安全生产主体责任，规范农村水电站安全生产标准化建设达标评级工作，提高电站安全生产管理水平。加强电站安全生产标准化日常化管理工作，通过安全生产标准化把存在于我站，影响我站安全生产方面的安全隐患和设备缺陷及潜伏性的危险因素查评出来，针对实际情况提出切实可行的防范措施，以达到防止事故发生的目的。为此，我司成立了安全生产标准化自评小组：组长：唐小平成员：胡家权、胡家富、方彪、孔令学我站安全生产标准化自评小组根据下发的《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》文件内容，本着实事求是的态度，按照安全生产标准化重在整改的精神，于2016年3月2日-18日对生;. .产安全管理等方面进行了全面的查评。并在查评过程中对员工进行了安全生产标准化的教育和宣传，提高了员工的安全意识，为电站安全生产打下了坚实的基础。针对查评的有关问题，电站也有针对性地提出了防范措施并列入了整改计划，以提高设备的安全可靠性。在查评工作中，对于存在问题我们应将“重在整改”落到实处。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实保障安全生产的顺利进行，实现我厂的安全生产目标。五、自主评定结果。根据《农村水电站安全生产标准化达标评级实施办法（暂行）》及《农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）》开展安全生产标准化自主评定。各单元得分及总体得分情况如下：安全生产标准化自评得分明细表序号评审项目名称标准分实得分得分率%1安全生产目标2525100%2组织机构和职责2525100%3安全生产投入5050100%4法律法规和安全管理制度1009595%5教育培训806582.5%6生产设施设备36034495.55%7作业安全1009292%8隐患排查和治理1007575%9重大危险源监控3030100%10职业健康301550%11应急救援403075%12事故报告及调查处理4040100%13绩效评定和持续改进201050%合计100089689.6%自主评定结果：企业具备且满足安全生产标准化达标评级的基本;. .条件；安全生产标准化评审总标准分1000分，实得分896分，得分率89.6%。根据农村水电站安全生产标准化达标评级相关要求，乐溪水电站安全生产标准化等级满足三级。威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司2016年4月3日;. .六、附件附件一自查评打分表1、安全生产目标（25分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文本。1.1.1安全生产目标管理制度应明确目①无该项制度，不得分；安全生产目标管理制55标的制定、分解、控制、考核等内容。②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，度健全，内容完整。1.1每项扣1分。目标制定查相关文本。（10分）1.1.2年度安全生产目标应明确安全事电站制定了年度安全①无年度安全生产目标，不得分；故控制指标、安全生产隐患排查治理目5生产目标，目标齐全，5②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理标。符合要求。目标，每项扣2分。建立了安全责任管理1.2查安全责任书。1.2.1组织签订年度安全生产目标责任制度，并签订了签订目标落实5①无安全责任书，不得分；5书，明确安全责任人。年度安全责任书，责（5分）②未明确安全责任人，扣3分。任人明确。查相关文本、记录。1.3定期对安全生产目标1.3.1定期对安全生产目标的完成情况①无安全生产目标监督记录的，不得分；目标监督的完成情况进行监进行监督，开展安全生产目标年终考10②未完成年度安全评估考核，不得分；10与考核督，开展安全生产目核。③未按安全目标进行监督和考核的，按目标（10分）标年终考核。分解指标每项扣2分。小计25得分小计25;. .2、组织机构和职责（25分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分2.12.1.1应成立由电站企事业单位主要负责查相关文本。成立了安全生产管理小机构和人人为领导的，各厂站（部门）安全员为成①未成立安全生产管理机构，不得分；5组，负责人及安全员配置5员配置员的安全生产管理机构。各部门可根据实②负责人不全，每少1个责任人扣2分；齐全。（5分）际情况配备专（兼）职的安全员。③安全员配置不全，扣2分。2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部查相关文本。相关职责明确，岗位职责门）、班组、岗位的职责、权限和考核内5①未明确相关职责，不得分；5完整。容。②部门或岗位职责缺项的，每项扣1分。查相关记录。2.2.2应由安全生产管理机构对各级进行对各级检查全面，并形成5①未进行检查或无记录，不得分；5检查，并形成记录。记录。②检查不全面，每缺一级扣1分。2.2查相关文本和记录。安全职责①未召开安全生产会议或无会议记录，（20分）不得分；2.2.3安全生产管理机构应每月至少召开每月初召开安全会议，会②会议记录缺次，或未形成纪要的，每一次安全生产会议，协调解决安全生产问10议记录完整，无未完成项10次扣1分；题，并形成会议纪要或记录。目。③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1分。小计25得分小计25;. .3、安全生产投入（50分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文本。3.13.1.1应制定年度安全生产管理专项经费①没有制定年度安全生产管理专项制定了安全生产管理专项预费用管理支出计划或经费预算，保障安全生产所需20经费支出计划或经费预算，不得分；20算，资金投入满足。（20分）资金投入，严格资金使用审批管理。②安全生产资金投入，明显不足的扣10分。3.2.1应建立安全生产费用台账。查相关文本、记录。安全生产费用主要用于以下方面：安全标3.2①未建立安全生产费用台账，扣10志、安全工器具、安全设备设施、安全防建立安全生产费用台账，不费用使用30分；30护装置，安全教育培训，劳动保护；反事存在应投入而未投入。（30分）②安全生产费用使用中存在应投入故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；而未投入的，每项扣5分。安全生产标准化建设实施与维护。小计50得分小计50;. .4、法律法规与安全管理制度（100分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分4.14.1.1应识别和获取适用的安全生产法律识别和获取的法律法规、标准法律法法规、标准规范，及时向员工传达。法律查相关文本、记录。规范，满足《农村水电站技术规、标准1010法规、标准规范见《农村水电站技术管理①每缺少一项扣1分。管理规程》4.0.8所列文本要规范规程》4.0.8所列文本。求。（10分）4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。除《农村水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管查相关文件。建立安全生产规章制度汇编，2020理，安全设施和安全标志管理，职业健康①每缺一项，扣2分。制度齐全。管理，劳动防护用品（具）管理，安全检4.2查及隐患排查治理，重大危险源监控，信规章制度息报送及事故调查处理，安全绩效评定管（30分）理等制度。查文件发放和培训学习记录。①未发放或未公示，不得分；建立了公司安全生产规章制4.2.2应把安全生产规章制度发放到相关②每少发放1项制度或少发1个部度（汇编）并发放到电站，各1010工作岗位或公示，并组织员工学习。门的，扣1分；相关岗位均有上墙的管理制③无培训学习记录的，每项扣1度。有培训学习记录。分。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关规程文本。4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完公司编制的运行规程、检修规①规程不齐全，每缺一个扣2分；善、适用的运行规程、检修规程、设备试20程、设备试验规程、系统图册20②规程不适用或有错误，每个扣2验规程、系统图册等安全生产规程。等安全生产规程适用。分。4.3查规程发放记录并现场抽查。安全生产①未发放，不得分；规程②未发放至相关班组、岗位，每少公司编制的相关安全生产规（30分）4.3.2安全生产规程应发放到相关班组、发一个岗位扣1分；程已发放到各班组、岗位，培1010岗位，并对员工进行培训和考核。③无培训记录等资料，每项扣1训记录完整。现场抽查2名运分；行人员，熟悉运行规程。④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1分。查相关记录。未对安全生产法律法规、标准4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、①未开展自查评估，不得分；规范、规章制度、规程执行情规章制度、规程执行情况进行年度自查评50②自查评估内容不完整，每项扣况进行年度自查评估，不得估。2分。分。4.4查相关文本、记录。评估修订①应修订而未组织修订，每项扣1（10分）分；结合生产运行实际修订规章4.4.2应根据检查评估情况，对安全生产5②修订未标识、审批，每项扣1制度。修编后审批发放符合要5规章制度进行修订。分；求。③修订后发放无记录，每项扣1分。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文本、记录。4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确①无该项制度，不得分；4.5公司制定了文件和档案管理保规章制度、规程及其编制、使用、评审、5②未严格执行文件管理的编制、审5文件和制度，并按制度执行。修订的有效性。批、标识、收发、评审、修订、使档案管理用、保管规定，每项扣1分。（20分）4.5.2建立安全生产过程、事件、活动、查相关文本、记录。检查的安全记录档案，并实施有效管理。建立安全生产过程、事件、活4.5①未建立安全生产记录档案，不得安全记录档案至少包括：班长日志、巡检动、检查的安全记录档案，并文件和15分；15记录、检修记录、不安全事件记录，事故实施有效管理。安全记录档案档案管理②缺少相关记录的每项扣2分；调查报告，安全生产通报、安全会议记录，符合要求。（20分）④记录不符合要求，每项扣1分。安全活动记录，安全检查记录等。小计100得分小计95;. .5、教育培训（80分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文本。①无培训计划的，不得分；②未明确主要负责人、专（兼）职安公司建立了安全教育培训5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育全员、特种作业人员、新进人员、离制度，要求明确、全面。公培训的对象与内容、教育培训计划、检查5岗后重新上岗人员、变换工种人员安55.1司制定有2015年培训工作考核与奖罚等要求。全教育培训要求的，每缺一类扣1分；教育培训计划。③未明确采用新技术、新工艺、新材管理料、新装备前的安全教育培训要求，（10分）每缺一类扣1分。查教育培训记录。按培训工作计划安排，公司5.1.2应定期组织安全教育或培训，并形5①无教育培训记录的，不得分；定期组织安全教育或培训，5成记录。②未按计划进行培训的，每次扣1分。并形成记录。查培训、监督检查记录。5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，①安全负责人和安全生产管理人员电站安全生产管理人员2必须具备相应的安全生产知识和管理能10未经过水行政主管部门考核合格或人未经培训考核合格，扣46力，经培训考核合格后方可上岗任职。未按规定进行复审培训，每发现1人分。5.2扣1分。人员教育新员工上岗前接受了三级5.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育查培训考核记录。培训10安全教育培训，并考核合10培训，并考核合格。①无培训、考核记录，不得分。（60分）格，有培训、考核记录。5.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装备投入使用前，对有关管理、操作人员查培训记录。水电站无相关培训记录，不50进行有针对性的安全技术和操作技能培①无培训记录的，不得分。得分。训。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分5.25.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重查培训考核记录。查评期间，无作业人员转人员教育新上岗前，应进行安全教育培训，经考核55①无培训、考核记录，不得分。岗、离岗情况。培训合格后上岗。（60分）查培训考核记录。5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于①无培训、考核记录，不得分；公司每年对作业人员培训20201次的安全生产教育培训和考核。②考核记录与实际不符的，每人次和考核，记录与实际符合。扣1分。特种作业人员按照国家有5.2.6特种作业人员应按照国家有关规定关规定经过专门的安全作经过专门的安全作业培训，并取得特种作查培训考核记录。业培训，并取得特种作业操业操作资格证书后上岗作业；特种作业人1010①无培训、考核记录，不得分。作资格证书（如行车操作人员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际员），无特种作业人员离岗操作考核合格后上岗工作。6个月以上重新上岗情况。5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、查相关记录。5.3电站未能对相关方作业人学习人员等进行相关安全规定、可能接触①未进行有针对性的安全教育和危其他人员员和外来其他人员进行相到的危险及应急知识等内容的安全教育5险告知，不得分；0教育培训关安全教育和告知。不得和告知，并由专人带领做好相关监护工②未提供相应劳保用品，不得分；（5分）分。作。③无专人带领，不得分。5.45.4.1采取多种形式的安全文化活动，形安全文化成全体员工所认同、共同遵守、带有本单查相关文本。开展了宣传栏、宣传标语安55建设位特点的安全价值观，形成安全自我约束①未开展安全文化活动，不得分。全文化活动。（5分）机制。小计80得分小计66;. .6、生产设备设施（360分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文本、记录并现场检查。①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得评为达标；②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；6.1.1挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、③大坝未按规定进行注册的，不得分；堰坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等④无相关记录的，扣5分；应定期进行维护和观测。应定期进行安全⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，复核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，每条扣5分，未采取有效措施，不得无异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通50分；50道畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；洞穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检6.1各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无定不符合要求，每项扣1分；水工建筑隐患。⑧各主要监测量异常且未采取措施，物每项扣5分；（130分）⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5分。⑩坝顶被作为他用的，扣5分；⑾排水（气）系统有缺陷的，扣5分。6.1.2引（输）水建筑物：隧洞、压力管查相关记录并现场检查。道、调压室、引水渠道等应定期进行维护5①无相关记录的，不得分；同上，该项属于无关项。5和观测。②记录不详实的，每处扣2分。6.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保现场检查。隧洞围岩稳定，无相关缺1010证电站正常发电。①有相关缺陷的，每项扣5分。陷。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分6.1.4压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，现场检查。压力管道运行正常，无相管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现1515①有相关缺陷的，每项扣5分。关缺陷。象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。6.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调查相关文本并现场检查。10无缺陷。10压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、①有相关缺陷的，每项扣2分。楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。6.16.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，现场检查。水工建筑衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、15该项属于无关项。15①有相关缺陷的，每项扣2分。物坍塌现象，边坡稳定无隐患。（130分）查相关记录。启闭机房、发电厂房及升6.1.7启闭机房、发电厂房及升压站、变5①无相关记录的，不得分；压站、变电站等定期进行5电站等应定期进行巡查维护并形成记录。②记录不详实的，每处扣2分。巡查维护并形成记录。6.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防现场检查。厂房排水设施运转正常无潮、防水满足安全运行要求。边坡稳定，1010①有相关缺陷的，每项扣2分。缺陷。无裂缝、漏水并有完好的监测手段。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分6.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠，升压站、变电站围墙结构边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别稳定可靠，边坡稳定无隐达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得现场检查。10患。围墙或围栏符合要求。10超过0.2米，金属围栏要可靠接地。升压①有相关缺陷的，每项扣2分。升压站内排水正常，电缆站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳6.1沟及各设备基础稳定。定。水工建筑物（130分）查相关文本、记录并现场检查。①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常金属结构按规定进行维6.2.1金属结构：拦污栅、清污机、闸门、的，6.2项不得分（即扣60分）；护、检测。每年汛前对泄阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行25②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭洪闸门进行了检修和启闭25维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行试验，不得分；试验。现场检查泄洪闸门检修和启闭试验。③无相关记录的，不得分；启闭动作正常。④记录不详实的，每处扣2分。进水口拦污排、拦污栅、6.2进水口闸门外观良好，无6.2.2进水口拦污排、拦污栅、进水口闸金属结构超标变形、锈蚀、表面缺门外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺（60分）陷和焊缝缺陷。闸门门体、陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、现场检查。10主梁、支臂、纵梁等构件10纵梁等构件良好，无明显变形、磨损，开①有相关缺陷的，每项扣2分。良好，无明显变形、磨损，关启闭动作正常。锁定装置可靠，平压设开关启闭动作正常。锁定备（充水阀或旁通阀）完整可靠。装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分管路闸门、阀门外观现状6.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防现场检查。良好，防腐涂装到位，止腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开556.2有相关缺陷的，每项扣1分。水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。金属结构关启闭动作正常。（60分）6.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良查相关文本并现场检查。查阅缺陷记录及现场检好，工作正常。主要受力构件无明显变形、1010①有相关缺陷的，每项扣5分。查，无相关缺陷。磨损、裂纹、漏油。6.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐查相关文本并现场检查。处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，10①有相关缺陷的，每项扣5分；现场检查无相关缺陷。10动静态应力测试应满足要求。②无应力测试报告的，扣2分。6.3.1水力机械：水轮机、调速器及油压查相关文本、记录并现场检查。水力机械定期进行了维装置、主阀油压装置、油气水系统等应定5①无相关记录的，不得分；护、试验，有相关记录且5期进行维护、试验。②记录不详实的，每处扣2分。详实。6.3.2水轮机设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；查阅缺陷记录、监测记录查相关文本并现场检查。各承轴温度、油质等符合标准且无漏油、15及现场检查，水轮机设备15①有相关缺陷的，每项扣5分。甩油现象；主轴密封、导叶套筒无严重漏外观完好，无相关缺陷。6.3水现象；机组停机制动安全可靠。水力机械（60分）6.3.3调速器各参数符合设计要求，调节查阅相关试验记录及现场查相关文本并现场检查。性能良好。在机组甩负荷或紧急停机时能检查，调速器调节性能良15①有相关缺陷的，每项扣5分；15自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要好，无相关缺陷，甩负荷②机组未进行甩负荷试验的，扣5分。求；调速器油压装置工作正常。试验正常。6.3.4主阀关闭严密，传动灵活可靠，启查相关文本并现场检查。查阅缺陷记录及现场检1515闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正①有相关缺陷的，每项扣5分。查，主阀关闭严密，旁通;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分常；主阀油压装置工作正常；保护涂料完阀门及主阀油压装置工作整，无锈蚀现象。正常，保护涂料完整，无锈蚀现象。6.3.5油气水系统各管道设置符合要求，按类着色，无有害振动、变形和明显渗漏，现场检查，油气水系统、各阀门密封良好，动作灵活可靠，无裂损查相关文本、记录并现场检查。10各阀门、压力泵及控制回10和严重锈蚀，水管无严重结露现象；各类①有相关缺陷的，每项扣5分。路无相关缺陷。管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁。6.4.1电气设备：发电机、变压器、输配查相关文本、记录。有电气设备按周期进行维6.4电系统、自控装置、继电保护系统、防雷5①无相关记录的，不得分；护、检修和试验相关记录，5电气设备和接地、事故照明等应按规程规定的周期②记录不详实的，每处扣2分。记录详实。（70分）进行维护、检修和试验。6.4.2发电机定、转子温度、温升符合规查阅运行记录及现场检程要求；轴承、绕组无过热，轴承无漏油；查相关文本并现场检查。15查，发电机定、转子无相15制动系统性能良好；定子、转子绕组的绝①有相关缺陷的，每项扣5分。关缺陷。缘电阻和直流电阻应符合要求。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分6.4.3励磁装置工作正常，调节性能良好，符合规程要求；集电环、碳刷工作正常无查阅定期检验和试验记录明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、合查相关文本、记录并现场检查。10及现场检查，励磁装置工10闸性能良好，灭磁性能良好；励磁设备的①有相关缺陷的，每项扣5分。作正常，无相关缺陷。重要元件器件按检修规程规定作定期检查、试验合格。6.4.4变压器各部件应完整无缺，外观无明显锈蚀，瓷瓶无损伤，标志正确、油枕查阅试验记录及现场检油色、油位及吸湿剂正常；本体无渗油、查，变压器各部件无相关查相关文本并现场检查。6.4无过热现象；安装位置的安全距离等符合10缺陷。线圈、套管和绝缘10①有相关缺陷的，每项扣5分。电气设备规范要求；线圈、套管和绝缘油（包括套油（包括套管油）的各项（70分）管油）的各项试验符合规程或有关规定的试验符合规程的要求。要求。6.4.5开关及刀闸操作动作灵活，闭锁装置动作正确、可靠，无明显过热现象，能查看缺陷记录及现场检保证安全运行；断路器、隔离开关额定电查，开关及刀闸、断路器、查相关文本并现场检查。压、额定电流、遮断容量均满足设计要求；10隔离开关、高压熔断器、10①有相关缺陷的，每项扣5分。电气试验符合规程规定；高压熔断器无电电缆、母线及构架无相关腐蚀现象；电缆绝缘层良好，无脱落、剥缺陷。落、龟裂等现象，母线及构架技术规格能;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定。6.4.6自控装置继电保护系统的各部分信号装置、指示仪表动作可靠，指示正确，在正常及事故情况下能满足保护与监控定期试验记录及现场检要求；设备无过热现象，外壳和二次侧的查，自控装置继电保护系查相关文本、记录并现场检查。接地牢固可靠；配线整齐，连接可靠，标10统无相关缺陷，自控装置10①有相关缺陷的，每项扣5分。志和编号齐全，并有符合实际的接线图；继电保护系统定期进行试控制和保护的定值、动作逻辑正确并符合验符合要求。规程及设计要求；自控装置继电保护系统定期进行试验。查看试验记录及现场检6.4.7防雷避雷设施的配置齐全完整，接查，防雷避雷设施无相关查相关文本、记录并现场检查。地装置以及接地电阻符合规程要求；防雷5缺陷，防雷避雷装置及接5①有相关缺陷的，每项扣5分。避雷装置及接地装置开展定期试验。地装置开展了定期试验符6.4合要求。电气设备（70分）6.4.8通信系统应无影响电力设备运行操查相关文本并现场检查。查看试验记录及现场检作或电力调度的缺陷；直流系统蓄电池电55①有相关缺陷的，每项扣2分。查，无相关缺陷。压、对地绝缘、放电容量应满足要求。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分6.4电气设备（70分）查相关记录并现场检查。6.5.1应根据运行规程做好设备的运行工①无相关记录的，不得分；现场检查运行记录，记录55况、变位、信号等的记录工作。②记录数据不真实、不满足安全运行真实、满足安全运行需求。需求的，扣2分。6.5.2当设备发生故障时，应记录缺陷情查相关记录并现场检查。抽查电站《设备缺陷及处况、发生的原因、故障的状态并及时通知①未及时通知维修的，不得分；理记录》能及时通知并及维修。将维修处理的结果与缺陷通知单组5②缺陷通知发出后未及时处理的，每3时处理。但未定期开展设成维修记录。短期内处理不了的缺陷应说次扣2分；备评级，扣2分。明原因。③未定期开展设备评级的，扣2分。6.5设备设施查阅备品台账及在电站库运行管理6.5.3易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、查相关文本、记录并现场检查。房现场检查，有相应库存（25分）接触器、线圈等应有库存备品。备品的采50①无备品备件的，不得分。备品。有采购记录，但没购和使用应形成记录。有使用记录，不得分。6.5.4设备名称、编号、责任人、手轮开5现场检查。现场检查，设备有名称及1;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分关方向标志及阀位指示应齐全、清晰、规①无名称、编号的，不得分；编号等标识。但无责任人范。管道介质名称、色标或色环及流向标②名称编号混乱，或有缺项的，无设标识，无防小动物设施，志齐全、清楚、正确。各设备，盘柜、屏备责任人的，扣2分；扣4分。柜内外应整洁、卫生，无小动物活动痕迹。③设备内外卫生状况差、无防小动物设施的扣2分。查相关文本、记录及现场检查。6.5.5各类起重设备、压力容器、暖通与起重设备、压力容器、暖①不能正常工作，或有安全隐患的不6.5消防设备：定期由国家相关部门进行安全5通与消防设备无定期检测0得分；设备设施检测合格，并能正常安全运行。记录。②无检测记录的，每项扣2分。运行管理（25分）6.6.1落实检修规程、试验规程；根据运行情况及安排，编制检修计划、检修质量查相关文本、记录。6.6建立有检修管理制度并严控制目标，检修后设备经验收合格后投①无大修计划的，不得分；检修管理10格执行。检修、试验记录10运；检修、试验的过程和结果应形成记录；②未严格执行检修管理制度的，检修、（10分）完整。严格执行工作票制度、工作监护制度等保试验记录不完整的，每项扣2分。证安全的组织措施和技术措施。查设备台账、相关记录并现场检查。6.76.7.1设备报废应严格执行相关程序；设①设备存在严重安全隐患，无改造、查阅设备台账、设备缺陷设备报废备存在严重安全隐患，无改造、维修价值，维修价值的设备仍在现场使用，每台5记录及现场检查，不存在5管理或者超过规定使用年限，应当及时报废；次扣2分；相关情况。（5分）已报废的设备及时拆除，退出现场。②已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣2分。小计360小计得分344;. .7、作业安全（100分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分7.1.1楼板、升降口、吊装孔、地面闸门井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑有防现场检查。人员坠落措施，符合国家标准及现场安全①安全设施不符合安全要求，每项扣3安全设施符合要求，紧急要求；生产现场应配备应急照明灯具；紧30分；逃生路线标识清晰，通道30急逃生路线标识清晰，通道保持畅通；机②生产现场紧急逃生路线标识不清或通畅。器的转动部分防护罩或其他防护设备（如通道不畅通，扣3分。栅栏）齐全、完整，露出的轴端设有护盖。7.1电气设备金属外壳接地装置齐全、完好。安全设施露铜部分应装置护网或护盖。管理有消防措施，并按消防规（50分）定配置消防器具；厂房配7.1.2有消防措施，并按消防规定配置消置的救生绳索、防毒面具、防器具；厂房配置的救生绳索、防毒面具、查相关文本、记录并现场检查。护目眼镜、绝缘靴、绝缘护目眼镜、绝缘靴、绝缘手套、安全帽等①安全设施不符合安全要求，每项扣2手套、安全帽等防护用品防护用品数量合理，定期试验合格；接地20分；20数量合理，定期试验合格；线、验电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、②验电器、绝缘杆等安全技术用具无接地线、验电器、标示牌、绝缘杆等安全技术用具数量合理，定期试试验记录，每项扣2分。防误锁、安全遮栏、绝缘验合格。杆等安全技术用具数量合理，定期试验合格。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分7.2.1严格执行“两票三制”。核对操作查相关记录。票、工作票的内容和设备名称，加强操作①“两票”执行率未达到100%的，不公司制定有“两票”管理监护并逐项进行操作。交接班人员按要求得评为达标；等相关管理制度。现场检做好交接班准备工作，填写各项记录，办②操作票、工作票不合格，每张扣5查2015年1至3月“两票”理交接班手续。认真监视设备运行工况，分；执行率达100%，抽查5份30307.2按规定时间、内容及线路对设备进行巡回③无交接班记录的，扣5分；操作票和工作票，均为合作业行为检查，随时掌握设备运行情况，合理调整④无巡回检查记录的，扣5分；格票。有交接班及设备定管理设备状态参数，正确处理设备异常情况。⑤设备定期轮换和试验工作未执行或期轮换和试验记录并完（50分）按规定时间和方法做好设备定期轮换和执行不到位，扣5分；整。有巡回检查记录。试验工作，做好相关记录。⑤记录不完整、不详实，每次扣2分。查相关记录。查阅相关运行记录，无违7.2.2严格执行调度命令，落实调度指令；①违反调度命令，不得分；10反调度命令、运行规程和10严格执行运行规程和相关特种作业规程。②违反运行规程，不得分；特种作业规程现象。③违反特种作业规程，不得分。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分7.2.3电气检修及运行人员按国家电工作查证书和相关记录。业人员安全技术考核条例要求持证上岗；102人未持证上岗。扣8分2①上岗证不全，每缺一扣4分。特种作业人员持特种作业证上岗。小计100得分小计92;. .8、隐患排查和治理（100分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查阅相关检查记录。公查相关记录。司及电站结合安全检8.1.1结合安全检查，定期组织排查事故①未开展检查的，不得分；查，定期组织了事故隐隐患，建立事故隐患报告和举报奖励制30②未建立事故隐患报告和举报奖励制度患排查且有记录。但未20度，对隐患进行分析评价，确定隐患等级，的，扣10分；建立事故隐患报告和并形成记录。8.1③缺少检查记录的，每次扣5分。举报奖励制度，扣10隐患排查分。治理查相关记录。（70分）8.1.2一般事故隐患应立即组织整改排①一般事故隐患，未立即组织整改排除，查阅事故隐患登记及除；重大事故隐患应制定并实施事故隐患每项扣5分；处理记录，对一般事故治理方案，做到整改措施、整改资金、整40②重大事故隐患无治理方案，每项扣5隐患，立即组织整改排40改期限、整改责任人和应急预案“五落分；除，无重大事故隐患记实”。③重大隐患治理未做到“五落实”，每项录。扣5分。查相关文本、记录。8.28.2.1在接到自然灾害预报时，及时发出公司制定有防汛管理①未及时发出预警信息，每项次扣2分；预测预警预警信息；对自然灾害可能导致事故的隐15制度，但评审期内，未15②未对自然灾害可能导致事故的隐患采（30分）患采取相应的预防措施。接到自然灾害预报。取相应预防措施，每项次扣2分。;. .查相关文本、记录。①未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统计分析，不得分；8.2.2每季、每年按规定对本单位事故隐未按规定对安全隐患②未每季召开安全生产风险分析会，并通患排查治理情况进行统计分析、上报，开15排查等相关数据进行0报安全生产状况及发展趋势，每次扣2展安全生产预测预警。统计分析，不得分。分；③未对反映问题及时采取针对性措施，每项扣2分。小计100得分小计75;. .9、重大危险源监控（30分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文本、记录。9.1电站按标准对重大危9.1.1按规定对本单位的生产设施或场所①未进行辨识和评估，不得分；辨识与评险源进行了辨识、评等进行重大危险源辨识、评估，确定危险10②未确定重大危险源，不得分；10价估，电站不存在重大等级。③辨识和评估有漏项或不准确，每项扣2（10分）危险源。分。9.2.1对确认的重大危险源及时登记建9.2查相关文本、记录。档。按照相关规定，将本单位重大危险源登记建档①无档案资料，不得分；经辨识、评估，电站的名称、地点、性质和可能造成的危害及1010与备案②应备案未备案的，不得分；不存在重大危险源。有关安全措施、应急救援预案报有关部门（10分）③档案资料不全，每处扣2分。备案。查相关文本、记录并现场检查。9.3.1对重大危险源采取措施进行监控，①有重大隐患或带病运行，严重危及安全包括技术措施（设计、建设、运行、维护、生产的，9.3项不得分（即扣10分）；经辨识、评估，电站559.3检查、检验等）和组织措施（职责明确、②未监控的，不得分；不存在重大危险源。重大危险人员培训、防护器具配置、作业要求等）。③监控技术措施和组织措施不全，每项扣源监控与2分。管理现场检查。（10分）9.3.2在重大危险源现场设置明显的安全①无安全警示标志，不得分；经辨识、评估，电站警示标志和危险源点警示牌（内容包含名55②内容不全，每处扣2分；不存在重大危险源。称、地点、责任人员、控制措施等）。③警示标志污损或不明显，每处扣2分。小计30得分小计30;. .10、职业健康（30分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查防护用品台账、相关记录并现场检查。查电站防护用品台10.1.1按照法律法规、规程规范要求，为①未为员工配备相适应的劳动防护，不得账，公司为电站配备从业人员提供符合职业健康要求的工作分；了防护品（如绝缘手环境和条件，配备相适应的职业健康保护5②从业场所健康环境达不到要求，或处理套、护目镜等），工作5设施、工具和用品。教育并监督作业人员不当，每处扣2分；环境良好，现场检查按照规定正确佩戴、使用劳动防护用品。③未正确使用或佩戴防护用品，每项扣1作业人员能正确使用分。防护用品。查相关文本、记录。未定期对职业危害场10.1.2定期对职业危害场所进行检测，并①未定期检测或无检测记录，不得分；10.15所进行检测，无检测0将检测结果形成记录。②检测的周期、地点、有害因素等不符合职业健康记录，扣5分。要求，每项扣1分。管理查相关文本、记录。（20分）10.1.3按照规定安排相关岗位人员进行①无健康档案，不得分；公司每年组织员工进职业健康检查，建立健全职业卫生档案和②对员工入厂和离岗健康检查，每少一人行了职业健康检查，55员工健康监护（包括上岗前、岗中和离岗扣1分；并建立了档案，内容前）档案。②健康档案内容不全，每缺一项资料扣1健全。分。查相关文本、记录。查阅职工体检报告，10.1.4按规定给予职业病患者及时的治①职业病患者未得到及时治疗、疗养，每相关岗位无职业病患疗、疗养；患有职业禁忌症的员工，应及5人扣1分；5者及有职业禁忌症的时调整到合适岗位。②患有职业禁忌症的员工没有及时调整到员工。合适岗位，每人扣1分。10.210.2.1与员工订立劳动合同时，如实告知查劳动合同和相关记录。查公司与员工订立的职业危害作业过程中可能产生的职业危害及其后5①未在劳动合同中写明职业危害及其后果劳动合同中未写明职0告知与警果、防护措施等。在严重职业危害的作业等或未签劳动合同，每人次扣1分；业危害及其后果等内;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分示岗位，设置警示标识和警示说明，警示说②未设置警示标识和警示说明，或内容不容，相关危害场所（发（5分）明应载明职业危害的种类、后果、预防以符合要求，每项扣1分。电机层、水轮机室等）及应急救治措施。无噪声警示标识，不得分。10.3.1按《作业场所职业危害申报管理办10.3法》（国家安监总局第27号令）规定，及查申报资料。职业危害时、如实向安全生产监督管理部门申报生5①无申报材料，不得分；无申报材料，不得分0申报产过程存在的职业危害因素，发生变化后②未及时补报，每次扣1分。（5分）及时补报。小计30得分小计15;. .11、应急救援（40分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查应急预案文本。①无应急预案，不得分；11.1.1在危险源辨识、风险分析的基础编制了安全事故应急救援预②应急预案不齐全，每个扣2分；上，根据《生产经营单位安全生产事故应案，包括有专项应急预案、重11.1③应急预案不完善、操作性差，每急预案编制导则》（AQ/T9002）的要求，点工作岗位现场处置方案等应急预案10个扣2分；10建立健全生产安全事故应急预案体系（包内容。现场抽查2名运行人员，（10分）④重点作业岗位无应急处置方案括防洪渡汛、防台抗台、地质灾害、重大悉应急预案或应急处置方案或措施，每个扣3分；火灾、人身伤亡等突发事件的应急预案。）措施。⑤有关人员不熟悉应急预案或应急处置方案措施，每人次扣1分。查相关记录及现场查看。11.2.1按应急预案的要求，建立应急资金①无台帐，不得分；建立有应急物资台账，现场检投入保障机制，妥善安排应急管理经费，②实际与台帐不符，每处扣2分；查应急物资，账物相符，建立55储备应急物资，建立应急装备、应急物资③未建立应急资金投入保障机制，了应急资金投入机制，满足要台帐，明确存放地点和具体数量。应急装备、物质不满足要求，每类求。11.2扣2分。应急设查相关记录及现场查看。施、装备、①无检查、维护、保养记录，不得物资11.2.2对应急装备和物资进行经常性的无检查、维护、保养记录，不5分；0（15分）检查、维护、保养，确保其完好、可靠。得分。②检查、维护保养记录缺少，每项扣2分。查相关记录及现场查看。11.2.3应急保安电源应满足突发事件的①无检查、维护、保养记录，不得电站配有1台柴油发电机，定55要求，并定期进行检查、维护保养。分；期检查、维护、保养记录。②检查、维护保养记录缺少，每项;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分扣2分。查相关记录。2015年3月，电站组织全体人11.3.1每年至少组织一次生产安全事故①未组织培训演练，不得分；员进行了应急知识培训，有相应急知识培训和演练，操作人员、专（兼）5②操作人员、专（兼）职应急救援关培训记录。现场抽查2名运5职应急救援人员掌握直接相关的应急知11.3人员不熟悉相关应急知识，每人次行人员及电站站长熟悉相关识。应急培训扣1分。应急知识。和演练查相关记录。（10分）①无应急演练的效果评估报告，不11.3.2对应急演练的效果进行评估，并根无应急演练的效果评估报告，5得分；0据评估结果，修订、完善应急预案。不得分②未根据评估的意见修订应急预案或应急处置措施，每项扣1分。查相关记录。①发生事故未迅速启动应急预案，11.411.4.1发生事故后，立即采取应急处置措不得分；事故救援施，启动相关应急预案，开展事故救援，5评审期内，未发生事故。5②因应急指挥系统失灵或应急人（5分）必要时寻求社会支援。员未履行职责等而导致事故扩大，未达到预案要求，每次扣2分。小计40得分小计30;. .12、事故报告及调查处理（40分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分12.1.1发生事故后按照《生产安全事故报查事故上报的记录。告和调查处理条例》（国务院493号令）①有谎报、瞒报事故的，不得评为达标；评审期内，未发生事相关规定及时、准确、完整地向事故发生10②未及时报告，不得分；故。也无谎报、瞒报事10地县级以上人民政府安全生产监督管理③报告事故的信息内容和形式与规定不故的现象。部门和水行政主管部门报告。相符，每次扣1分。12.1事故报告（20分）查相关记录。12.1.2发生事故后，主要负责人或其代理①未到现场组织抢救，不得分；评审期内，未发生事人立即到现场组织抢救，采取有效措施，10②未采取有效措施，导致事故扩大，不得故。也无谎报、瞒报事10防止事故扩大，并保护事故现场及有关证分；故的现象。据。③未有效保护现场及有关证据，不得分。12.2.1按照《生产安全事故报告和调查处查事故调查报告、相关文件及结案记录资理条例》（国务院493号令）及相关法律料。法规、管理制度的要求，组织事故调查组评审期内，未发生事①内部无调查报告，不得分；或配合有关部门对事故进行调查，查明事10故。也无谎报、瞒报事1012.2②内部调查报告内容不全，每次扣2分；故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情故的现象。事故调查③有关部门的调查报告未保存和公开，每况及直接经济损失等，并编制事故调查报和处理次扣2分。告。（20分）12.2.2按照“四不放过”的原则，对事故查事故结案的文件、记录和资料。评审期内，未发生事责任人员进行责任追究，落实防范和整改10①未按“四不放过”的原则处理，不得故。也无谎报、瞒报事10措施。分；故的现象。;. .标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分12.2②责任追究不落实，每人次扣2分；事故调查③未落实防范和整改措施，每次扣2分；和处理④对整改措施未进行验证，每次扣2分。（20分）小计40得分小计40;. .13、绩效评定和持续改进（20分）标准实际项目内容评审方法及评分标准自评/评审描述分值得分查相关文件和记录。2015年2月公司组织了13.1.1每年至少组织一次安全标准化实①每年一次的检查评定报告未形成正式一次由主要负责人组施情况的检查评定，验证各项安全生产制文件，或主要负责人未组织和参与评定，织和参与的安全标准度措施的适宜性、充分性和有效性，检查不得分；5化实施情况检查评定，0安全生产工作目标、指标的完成情况，提②发生死亡事故后未重新进行检查评定，评审期内，未发生死亡出改进意见，形成评定报告。发生死亡事不得分；事故。但评估报告未故后，重新进行评定。③无对上年度评定中提出的纠正措施落13.1形成正式文件。实效果的评价，扣2分。绩效评定查相关文件、记录并现场检查。（15分）13.1.2评价报告以单位正式文件下发，向①未通报，不得分；评估报告，未进行通所有部门、所属单位通报安全标准化工作50②有部门人员对相关内容不清楚，每人次报。不得分。评定结果。扣1分。查相关文本、记录。13.1.3将安全标准化工作评定结果，纳入①未纳入年度绩效考评，不得分；已将本次评定结果纳55单位年度安全绩效考评。②年度考评结果未落实兑现，每个部门或入年度绩效考评。单位扣1分。查相关文本、记录。13.2.1根据安全标准化的评定结果，及时①未根据评定结果及时完善安全标准化公司及电站将根据评13.2对安全生产目标、规章制度、操作规程等工作计划和措施，对安全生产目标、规章定结果，制定完善计划持续改进进行评价，并根据需要进行修改，完善安55制度、操作规程等进行评价，每项扣2和措施，并按评价结果（5分）全标准化的工作计划和措施，不断提高安分；进行修改。全绩效。②未按评价结果进行修改，每项扣2分。小计20得分小计10;. .附件二问题及整改计划和整改措施、整改完成情况威宁彝族回族苗族自治县水电开发有限公司（乐溪水电站）针对此次自评提出的17条问题，制定整改计划，认真落实整改，并建立安全生产标准化管理的长效机制，通过持续改进，不断自我完善，提高安全生产管理水平，保证安全生产的持续稳定。现针对17项问题整改如下：存在问题及整改意见计划责任部完成序号标准序号评价项目存在问题整改措施完成门情况时间4、法律法规与安全管理制度2016未对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、开展法律法规与安全乐溪水电整改14.4评估修订年10规程执行情况进行年度自查评估。管理制度评估工作。站中月5、教育培训2016根据上级部门培训计乐溪水电整改15.2人员教育培训电站负责人、安全员未经培训考核合格年10划，及时参加培训。站中月按标准要求开展对相2016其他人员教育电站未能对相关方作业人员和外来其他人员关方作业人员和外来乐溪水电整改25.3年10培训其他人员进行相关安站中进行相关安全教育和告知。月全教育和告知。6、生产设备设施;. .2016设备设施运行乐溪水电整改16.5未定期开展设备评级。开展设备评级年10管理站中月2016设备设施运行乐溪水电整改26.5易损件无使用记录建立采购及使用记录年10管理站中月2016设备设施运行完善设备责任人标识。乐溪水电整改36.5设备无责任人等标识，无防小动物设施。年10管理完善防小动物设施。站中月2016设备设施运行起重设备、压力容器、暖通、消防设备无定期乐溪水电整改46.5进行定期检测年10管理站中检测记录月7、作业安全2016乐溪水电整改17.2作业行为管理无巡回检查记录。建立巡回检查记录。年10站中月2016乐溪水电整改27.2作业行为管理2名工作人员未持证上岗组织培训、考核年10站中月8、隐患排查和治理2016建立事故隐患报告和乐溪水电整改18.1隐患排查治理未建立事故隐患报告和举报奖励制度。年10举报奖励制度。站中月按规定对安全隐患排2016未按规定对安全隐患排查等相关数据进行统乐溪水电整改28.2预测预警查等相关数据进行统年10计分析。站中计分析。月;. .10、职业健康2016未定期对职业危害场所进行检测，无检测记对职业危害场所进行乐溪水电整改110.1职业健康管理年10录。检测。站中月2016职业危害告知发电机层、水轮机室无噪声职业危害警示标完善库房、水轮机室等乐溪水电整改210.2年10与警示识。职业危害警示标识。站中月2016根据检测结果，开展申乐溪水电整改310.3职业危害申报无申报材料。年10报工作。站中月11、应急救援2016应急设施、装建立检查、维护、保养乐溪水电整改111.2无检查、维护、保养记录。年10备、物资记录。站中月2016应急培训和演完善应急演练的效果乐溪水电整改211.3无应急演练的效果评估报告。年10练评估报告。站中月13、绩效评定和持续改进按标准要求将安全生2016乐溪水电整改113.1绩效评定检查评定的评估报告未形成正式文件。产标准化评估报告形年10站中成正式文件。月将形成正式文件的评2016乐溪水电整改213.1绩效评定评估报告，未进行通报。估报告，进行全公司通年10站中报。月;. .附件三营业执照;. .附件四：项目批复文件附件五：电力业务许可证附件六：水库使用权证明;.