全国中小企业股份转让系统有限责任公司工程技术标准

'编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20160222密级：公开发布附件2工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一六年二月 交易支持平台数据接口规范文档信息文档名称全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范说明规定主办券商与交易支持平台间数据交换的内容、格式及填写标准修订历史版本号修改日期修改说明V1.02013.11首次发布。V1.0.12014.4完善各章说明内容，对各字段的填写要求做出更具体的说明：1.对于预留字段，注明默认值；2.对于下发的行情文件，注明当揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充；3.对于券商填写的接口库，明确约定了各字段是否必须填写；4.完善了错误代码表中的错误原因说明；5.补充说明了协议转让申报信息库将如何采取限流措施。V1.12015.61.补充说明投资者适当性管理汇总信息库是与中国结算的有效账户比对后才下发；2.补充说明投资者适当性管理信息库和主办券商营业部信息库上报要求；3.增加了每月下发一次的投资者适当性全量库的说明；4.完善证券信息库、证券行情库、申报库、回报库中说明的内容。5.增加指数发布说明。V1.22015.7增加优先股业务的相关说明V1.32016.1增加挂牌公司市场分层信息发布的相关说明VII 交易支持平台数据接口规范《数据接口规范》V1.3前言为通过行情系统向市场揭示挂牌公司分层后的差异信息。全国股转公司根据挂牌公司市场分层管理业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.增加一类新的信息公告文件FCyymmdd.nnn；2.对该公告文件的格式进行相关定义；3.增加分层信息公告文件的示例。VII 交易支持平台数据接口规范《数据接口规范》V1.2前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据优先股业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.NQXX.DBF增加优先股证券信息揭示内容；2.NQHQ.DBF增加优先股行情揭示内容；3.NQHGTZZ？？？？？？.DBF增加优先股投资者报送说明；4.NQHGTZZ.DBF增加优先股投资者确认说明；5.NQSDXQL.DBF增加优先股投资者揭示说明；6.新增NQFGKSBXX.DBF揭示优先股申报信息；7.新增NQFGKCJXX.DBF揭示优先股成交信息。VII 交易支持平台数据接口规范《数据接口规范》V1.1前言为更好地满足业务发展需求，提高转让效率，全国股转公司根据前期业务运行情况及新增业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.补充说明投资者适当性管理信息库应于每个转让日15：30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。2.补充说明主办券商营业部信息库应于每个转让日15:30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。3.补充说明投资者适当性管理汇总信息库的生成机制。4.增加每月下发的投资者适当性管理全量库的说明。5.完善证券信息库中XXZSSSL的说明。6.证券行情库中HQJSD2的上限值修正为9999.999。7.完善申报库中WTHTXH的说明。8.回报库中HBDFZH的说明修正字段编码为9。9.根据竞价转让的检查规则，增加回报库中错误原因的分类解释。10.增加指数发布的相关内容说明。VII 交易支持平台数据接口规范《数据接口规范》V1.0.1前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据仿真测试的情况特对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.对于证券信息库、证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留的字段，增加了默认取值的说明：数值型默认为0、0.00或0.000，字符型默认用空格填充。2.对于证券行情库、做市转让申报信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当申报数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的值超过该字段定义的范围时，用最大值填充。3.对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了NQWT.WTHTXH中营业部编码的取值范围必须与NQQSYYB中上报的信息一致。对表3-2做了进一步完善，将错误代码F对应的错误说明中的“且不属于例外条款”具体化。4.对于回报库，对表4-2做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求”补充到错误19类。5.对于协议转让申报信息库，补充了在有效申报记录数超过25000笔时将如何采取限流措施。6.对于投资者适当性管理信息库，明确了各字段是否必填。7.对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与NQWT.WTHTXH的关系，补充说明了自营、资管、做市等无营业部编制的系统无需申报。8.对于投资者适当性管理汇总信息库，下发的信息中账户名称变为预留字段，补充说明该库仅下发合格投资者的信息，不下发两网公司及退市公司投资者的信息。9.对于受限投资者可交易证券信息库，补充说明下发数据的排序规则。VII 交易支持平台数据接口规范《数据接口规范》V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。VII 交易支持平台数据接口规范目录《数据接口规范》V1.3前言II《数据接口规范》V1.2前言III《数据接口规范》V1.1前言IV《数据接口规范》V1.0.1前言V《数据接口规范》V1.0前言VI第一章证券信息库NQXX.DBF1第二章证券行情库NQHQ.DBF5第三章申报库NQWT.DBF8第四章回报库NQHB.DBF12第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF17第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF18第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF19第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF20第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF21第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF22第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn23第十二章投资者适当性管理全量库NQSDXQL.DBF27第十三章非公开转让申报信息库NQFGKSBXX.DBF28第十四章非公开转让成交信息库NQFGKCJXX.DBF29VII 交易支持平台数据接口规范第一章证券信息库NQXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1XXZQDM证券代码C62XXZQJC证券简称C83XXYWJC英文简称C204XXJCZQ基础证券C6预留5XXISINISIN编码C12国际证券识别码6XXZRDW转让单位N4,07XXHYZL行业种类C58XXHBZL货币种类C29XXMGMZ每股面值N7,210XXZGB总股本N12,011XXFXSGB非限售股本N12,012XXSNSY上年每股收益N9,413XXBNSY本年每股收益N9,4预留14XXJSFL经手费率N7,6按成交金额计算15XXYHSL印花税率N7,6按成交金额计算16XXGHFL过户费率N7,6预留17XXGPRQ挂牌日期D8CCYYMMDD18XXZQQXR起息日D8CCYYMMDD19XXDQR到期日D8CCYYMMDD20XXMBXL每笔限量N9,021XXBLDW买数量单位N6,022XXSLDW卖数量单位N6,023XXZXSBSL最小申报数量N6,0预留24XXJGDW价格档位N5,325XXSBCS首笔转让限价参数N7,326XXHXCS后续转让限价参数N7,327XXXJXZ限价参数性质N1,028XXZTJG涨停价格N9,329XXDTJG跌停价格N9,330XXDZZTJG大宗转让价格上限N9,3预留31XXDZDTJG大宗转让价格下限N9,3预留32XXCFGBZ成分股标志C1预留33XXZHBL折合比例N5,234XXZRZT转让状态C135XXZQJB证券级别C136XXZRLX转让类型C1第29页共26页 交易支持平台数据接口规范37XXZSSSL做市商数量N4,038XXTPBZ停牌标志C139XXCQCX除权除息标志C140XXWLTP网络投票标志C1预留41XXQTYW其他业务状态C442XXGXSJ记录更新时间N6,0HHMMSS说明：(1)本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。(2)XXZQDM（字段1：证券代码）为关键字，其中前三位为标识类别，后三位为顺序码，具体含义见表1-1。表1-1：证券代码定义表第一位第二位第三位定义400两网公司及退市公司A股420两网公司及退市公司B股43挂牌公司股票820优先股83挂牌公司股票850股权激励期权899指数(3)XXZRDW（字段6：转让单位），指申报库（NQWT.DBF）中WTWTSL（申报数量）的单位，最终申报量=NQWT.WTWTSL*NQXX.XXZRDW。例如某证券的NQWT.WTWTSL=1000，NQXX.XXZRDW=10（股），则：该证券的申报量=1000*10=10000（股）。(4)XXHYZL（字段7：行业种类），对于股票：左边第一位为字母，表示门类；左边第二、三位为数字，表示大类；其他位为空。具体定义请参见中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》。(5)XXHBZL（字段8：货币种类），‘00’人民币，‘02’美元。(6)XXMGMZ（字段9：每股面值）：对于股票，每股面值为1元。(7)XXSNSY（字段12：上年每股收益）：对于股票，存放上年每股利润。(8)XXJSFL（字段14：经手费率），为全国股份转让系统公司本身收取或向投资者代收的转让费用费率，该费率仅为参考，实际费率以相关收费管理规定为准。(9)XXGPRQ（字段17：挂牌日期）的日期格式为CCYYMMDD。(10)XXZQQXR（字段18：起息日）：对于优先股，该字段存放其起息日，日期格式为CCYYMMDD。(11)XXMBXL（字段20：每笔限量）指NQWT.WTWTSL（申报数量）的上限。(12)每笔买入申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）必须是XXBLDW（第29页共26页 交易支持平台数据接口规范字段21：买数量单位）的整数倍。互报成交确认申报时买入申报数量例外。(1)每笔卖出申报的NQWT.WTWTSL（申报数量）或做市申报的NQWT.WTWTSL2（申报数量2）必须是XXSLDW（字段22：卖数量单位）的整数倍。余股一次性卖出时卖出申报数量例外。(2)XXJGDW（字段24：价格档位）为NQWT.WTWTJG（申报价格）的最小变动单位，例如0.01元RMB。(3)XXSBCS（字段25：首笔转让限价参数）。若XXSBCS=0表示不限制；若XXSBCS>0，则首笔转让（最近成交价为0）的有效价格范围为：[MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZRSP-（（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS），NQHQ.HQZRSP+（（NQHQ.HQZRSP-1）*XXXJXZ+1）*XXSBCS]。如有效价格区间上限值-前收盘价<价格最小变动单位，有效价格区间上限值=前收盘价+价格最小变动单位；如前收盘价-有效价格区间下限值<价格最小变动单位，有效价格区间下限值=前收盘价-价格最小变动单位。价格在此区间内的申报才有资格参加首笔转让撮合，如该证券同时设有涨跌幅限制，则取上述范围与涨跌幅限价范围的交集。(4)XXHXCS（字段26：后续转让限价参数）。若XXHXCS=0表示不限制；若XXHXCS>0，则后续转让（最近成交价不为0）的有效价格范围为：[MAX（XXJGDW，NQHQ.HQZJCJ-((NQHQ.HQZJCJ-1)*XXXJXZ+1）*XXHXCS），NQHQ.HQZJCJ+((NQHQ.HQZJCJ-1)*XXXJXZ+1）*XXHXCS]。如有效价格区间上限值-最近成交价<价格最小变动单位，有效价格区间上限值=最近成交价+价格最小变动单位；如最近成交价-有效价格区间下限值<价格最小变动单位，有效价格区间下限值=最近成交价-价格最小变动单位。价格在此区间内的申报才有资格参加后续转让撮合，如该证券同时设有涨跌幅限制，则取上述范围与涨跌幅限价范围的交集。(5)XXXJXZ（字段27：限价参数性质）。0表示XXSBCS和XXHXCS的值为价格；1表示XXSBCS和XXHXCS的值为比例数。(6)XXZTJG（字段28：涨停价格）为涨跌幅限制的价格上限，如果XXZTJG=99999.999，则相应的证券没有涨幅限制。(7)XXDTJG（字段29：跌停价格）为涨跌幅限制的价格下限，如果XXDTJG=0，则相应的证券没有跌幅限制。(8)XXZHBL（字段33：折合比例）：对于优先股，该字段存放其票面股息率（%）。(9)XXZRZT（字段34：转让状态），‘N’表示正常状态，‘Y’表示首日挂牌，‘D’表示新增股票挂牌转让。(10)XXZQJB（字段35：证券级别），‘T’表示对应证券是挂牌公司股票；‘B’表示对应证券是两网公司及退市公司股票；‘O’表示对应证券是仅提供行权功能的期权；‘P’表示对应证券是持有人数存在200人限制的证券。(11)XXZRLX（字段36：转让类型），‘T’表示协议转让方式；‘M’表示做市转让方式；‘B’表示集合竞价+连续竞价转让方式；‘C’表示集合竞价转让方式；‘O’表示其他类型。(12)XXZSSSL（字段37：做市商数量），仅针对采用做市转让方式的证券提供做市报价的做市商数量，采用其他转让方式的证券该字段的值默认为0。(13)XXTPBZ（字段38：停牌标志），‘F’表示正常转让；‘T’表示停牌，不接受转让申报；‘H’表示停牌，接受转让申报。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范(1)XXCQCX（字段39：除权除息标志），‘N’表示正常状态，‘E’表示除权，‘D’表示除息，‘A’表示除权除息。(2)XXQTYW（字段41：其他业务状态）：第三、四字节的含义见表1-2，其他两位预留。表1-2：其他业务状态含义表XXQTYW优先股其他第一字节预留，默认为空格预留，默认为空格第二字节预留，默认为空格预留，默认为空格第三字节回售标志，该证券是否处于回售期：F-否，T-是预留，默认为空格第四字节转股标志，该证券是否允许转股：F-禁止，T-允许预留，默认为空格(3)凡标注为预留的字段，如果字段类型为数值型，其值为0，如果字段类型为字符型，用空格填充。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章证券行情库NQHQ.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HQZQDM证券代码C62HQZQJC证券简称C83HQZRSP昨日收盘价N9,34HQJRKP今日开盘价N9,35HQZJCJ最近成交价N9,36HQCJSL成交数量N12,07HQCJJE成交金额N17,38HQCJBS成交笔数N9,0预留9HQZGCJ最高成交价N9,310HQZDCJ最低成交价N9,311HQSYL1市盈率1N9,4静态市盈率12HQSYL2市盈率2N9,4动态市盈率13HQJSD1价格升跌1N9,3较昨日收盘价涨跌14HQJSD2价格升跌2N9,3较上一笔成交价涨跌15HQHYCC合约持仓量N12,016HQSJW5卖价位五N9,317HQSSL5卖数量五N12,018HQSJW4卖价位四N9,319HQSSL4卖数量四N12,020HQSJW3卖价位三N9,321HQSSL3卖数量三N12,022HQSJW2卖价位二N9,323HQSSL2卖数量二N12,024HQSJW1卖价位一/叫卖揭示价N9,325HQSSL1卖数量一N12,026HQBJW1买价位一/叫买揭示价N9,327HQBSL1买数量一N12,028HQBJW2买价位二N9,329HQBSL2买数量二N12,030HQBJW3买价位三N9,331HQBSL3买数量三N12,032HQBJW4买价位四N9,333HQBSL4买数量四N12,034HQBJW5买价位五N9,335HQBSL5买数量五N12,0说明：(1)每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，HQZQDM为“000000”，HQZQJC存放当前日期CCYYMMDD，HQCJBS存放当前时间HHMMSS，HQZRSP存放“指数因子”，第29页共26页 交易支持平台数据接口规范HQCJSL存放行情状态信息。HQCJSL个位数存放收市行情标志（0：非收市行情；1：收市行情；2：盘后行情），HQCJSL十位数存放正式行情与测试行情标志（0：正式行情；1：测试行情），即HQCJSL值为0时表示正式非收市行情，为1时表示正式收市行情，为2时表示正式盘后行情，为10时表示测试的非收市行情，为11时表示测试的收市行情，为12时表示测试的盘后行情。HQBSL4存放当日最近一次发布信息公告的时间，格式为HHMMSSss，HQBSL5存放NQXX.DBF最近一次更新的时间，格式为HHMMSSss。(1)当本库的记录为指数记录时（HQZQDM最左三位为899），在证券代码、证券简称、昨日收盘价、今日开盘价、最近成交价、成交数量、成交金额、最高成交价、最低成交价字段揭示相应的指数信息，其中HQZRSP、HQJRKP、HQZJCJ、HQCJSL、HQCJJE、HQZGCJ、HQZDCJ等都必须乘上“指数因子”，计算出的结果才为实际的指数值。动态指数当天实时发布，静态指数在下一交易日发布，HQHYCC揭示静态指数的交易日期。(2)HQZQDM（字段1：证券代码）为关键字，证券代码区间划分见表2-1。表2-1：证券代码区间定义表第一位第二位第三位定义400两网公司及退市公司A股420两网公司及退市公司B股43挂牌公司股票820优先股83挂牌公司股票850股权激励期权899指数(3)HQZRSP（字段3：昨日收盘价）：挂牌公司股票挂牌首日无昨日收盘价，也无基准价，发生首笔交易后以首笔交易价格为基准价计算涨跌幅，日终按收盘价的计算方法计算出收盘价，并以此为依据确定下一交易日昨日收盘价。如果挂牌首日无交易，下一交易日仍无昨日收盘价，也无基准价，发生首笔交易后以首笔交易价格为基准价计算涨跌幅，以此类推。(4)HQJRKP（字段4：今日开盘价）：采取协议转让方式的股票，开盘价为当日该股票的第一笔成交价。采用做市转让方式的，以当日的第一笔转让成交价为开盘价，做市商间互报成交确认申报达成的成交不纳入即时行情。采取竞价转让方式的股票，开盘价为当日集合竞价产生的成交价，不能通过集合竞价产生的，取连续竞价产生的第一笔成交价为开盘价。两网公司及退市公司股票的开盘价等于收盘价，通过收盘集合竞价产生。(5)HQJSD1（字段13：价格升跌一）=HQZJCJ（最近成交价）–HQZRSP（昨日收盘价）。若昨日收盘价为空，则价格升跌一也为空。若价格升跌一超过行情库能揭示的最大范围，则以9999.999或-9999.999表示。(6)HQJSD2（字段14：价格升跌二）=HQZJCJ（最近成交价）–前一笔最近成交价。对于当天的第一笔成交：第29页共26页 交易支持平台数据接口规范HQJSD2（价格升跌二）=HQZJCJ（最近成交价）–HQZRSP（昨日收盘价）。若昨日收盘价为空，则价格升跌二也为空。若价格升跌二超过行情库能揭示的最大范围，则以9999.999或-9999.999表示。(1)卖盘五至卖盘一（HQSJW5，HQSSL5，HQSJW4，HQSSL4，HQSJW3，HQSSL3，HQSJW2，HQSSL2，HQSJW1，HQSSL1）为实时最低五笔或者五个价位卖出申报的价格和数量，买盘一至买盘五（HQBJW1，HQBSL1，HQBJW2，HQBSL2，HQBJW3，HQBSL3,HQBJW4，HQBSL4，HQBJW5，HQBSL5）为实时最高五笔或者五个价位买入申报的价格和数量。a)若是挂牌公司协议转让股票，且买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQSJW5＞HQSJW4＞HQSJW3＞HQSJW2＞HQSJW1；HQBJW5＜HQBJW4＜HQBJW3＜HQBJW2＜HQBJW1。买卖盘信息仅显示定价申报信息，不显示成交确认申报信息，买价可能会等于或者高于卖价。b)若是挂牌公司做市转让股票，则只揭示三档行情，卖盘四至卖盘五，买盘四至买盘五均为空。买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQSJW3＞HQSJW2＞HQSJW1；HQBJW3＜HQBJW2＜HQBJW1。买卖盘信息仅显示做市商做市申报信息，不显示投资者限价申报信息及做市商间互报成交确认申报信息，买价可能会等于或者高于卖价。c)若是挂牌公司竞价转让股票，且买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQSJW5＞HQSJW4＞HQSJW3＞HQSJW2＞HQSJW1；HQBJW5＜HQBJW4＜HQBJW3＜HQBJW2＜HQBJW1。在集合竞价期间，买卖盘一（HQBJW1/HQBSL1和HQSJW1/HQSSL1）显示集合竞价参考成交价、匹配量，买卖数量二（HQBSL2和HQSSL2）显示对应未匹配量。d)若是两网公司及退市公司股票，在集合竞价期间仅在最近成交价（HQZJCJ）显示集合竞价参考成交价，卖盘一至卖盘五，买盘一至买盘五均为空；集合竞价撮合完成后显示三档行情。当买卖盘价格字段都不为空（都大于零）时，字段值有如下关系：HQSJW3＞HQSJW2＞HQSJW1；HQBJW3＜HQBJW2＜HQBJW1。e)若是优先股，在开盘期间不揭示买卖盘和成交情况，收盘后才揭示成交情况，买卖盘始终不揭示。若卖盘五至卖盘一（HQSSL5、HQSSL4、HQSSL3、HQSSL2、HQSSL1），买盘一至买盘五的数量（HQBSL1、HQBSL2、HQBSL3、HQBSL4、HQBSL5）、成交数量值超过行情库能揭示的最大范围，则以999999999999表示，若成交金额的值超过行情库能揭示的最大范围，则以9999999999999.999表示。(9)凡标注为预留的字段，如果字段类型为数值型，其值为0，如果字段类型为字符型，用空格填充。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章申报库NQWT.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1WTHTXH合同序号C22必填2WTZQDM证券代码C6必填3WTZQZH证券账户C10为十位数字字符，不足十位的左端补足‘0’，不可含空格，必填4WTWTSL申报数量N9,0必填5WTWTJG申报价格N9,3必填6WTYWLB业务类别C2必填7WTDFDY拟成交对手方交易单元C6数字字符串，互报成交确认申报必须填写8WTDFZH拟成交对手方证券账户C10数字字符串，互报成交确认申报必须填写9WTWTSL2申报数量2N9,0做市报价申报中双向申报的卖出数量10WTWTJG2申报价格2N9,3做市报价申报中双向申报的卖出价格11WTLXR联系人C12预留12WTLXFS联系方式C30预留13WTYDH成交约定号N8,0成交确认申报必须填写14WTWTSJ申报时间C6HHMMSS，必填15WTCLBZ处理标志C1必填16WTBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1)WTHTXH（字段1：合同序号）的左六位为表示交易单元的数字串，中间8位为申报日期（CCYYMMDD），右8位为申报流水号。申报流水号中最左两位（即合同序号WTHTXH的第15、16位）可为英文字母或阿拉伯数字，表示主办券商下属的证券营业部识别码（该识别码必须与NQQSYYB上报的信息一致），其余六位为数字，合同序号必须全市场唯一。(2)WTWTSL（字段4：申报数量）和WTWTJG（字段5：申报价格）、及WTWTSL2（字段9：申报数量2）和WTWTJG2（字段10：申报价格2）四个字段的值域要求，同WTYWLB（业务类别）有关，详见表3-1。表3-1：申报业务类别含义表WTYWLB申报业务含义WTWTSLWTWTJGWTWTSL2WTWTJG20B限价申报买入申报记录>0>0=0=00S限价申报卖出申报记录>0>0=0=0第29页共26页 交易支持平台数据接口规范0C限价申报撤单记录=0=0=0=01B协议转让成交确认申报买入申报记录>0>0=0=01S协议转让成交确认申报卖出申报记录>0>0=0=01C协议转让成交确认申报撤单记录=0=0=0=02A做市转让双向做市申报记录>0>0>0>0做市转让单向做市申报买入申报记录>0>0=0=0做市转让单向做市申报卖出申报记录=0=0>0>02C做市转让做市申报撤单记录=0=0=0=03B协议转让互报成交确认申报买入申报记录>0>0=0=03S协议转让互报成交确认申报卖出申报记录>0>0=0=03C协议转让互报成交确认申报撤单记录=0=0=0=04B做市转让互报成交确认申报买入申报记录>0>0=0=04S做市转让互报成交确认申报卖出申报记录>0>0=0=04C做市转让互报成交确认申报撤单记录=0=0=0=06B定价申报买入申报记录>0>0=0=06S定价申报卖出申报记录>0>0=0=06C定价申报撤单记录=0=0=0=0注：对于做市商双向做市申报，WTYWLB（字段6：业务类别）应填写为“2A”，WTWTSL（字段4：申报数量）存放买入数量，WTWTJG（字段5：申报价格）存放买入价格，WTWTSL2（字段9：申报数量2）存放卖出数量，WTWTJG2（字段10：申报价格2）存放卖出价格且必须大于WTWTJG（字段5：申报价格）。如果是买入单向做市申报，WTWTSL2和WTWTJG2同时为0，如果是卖出单向做市申报，WTWTSL和WTWTJG同时为0；若对应数量字段大于0，要求对应价格字段也大于0，反之亦然。其他业务的WTWTSL2（字段9：申报数量2）和WTWTJG2（字段10：申报价格2）均填0。(1)WTYWLB（字段6：业务类别）为“1B”或“1S”时，WTYDH（字段13：成交约定号）字段必须大于等于1,000,000且小于等于99,999,999，即填写的值必须是协议转让申报信息库中揭示的定价申报的约定号。WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”时，WTYDH（字段13：成交约定号）字段必须小于1,000,000。(2)WTDFDY（字段7：拟成交对手方交易单元）：对于WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”的成交确认申报需要填写正确的拟成交对手方交易单元；其余业务填为“000000”。(3)WTDFZH（字段8：拟成交对手方证券账户）：对于WTYWLB（字段6：业务类别）为“3B”、“3S”、“4B”或“4S”的成交确认申报需要填写正确的拟成交对手方证券账户；其余业务填为“0000000000”。(4)WTLXR（字段11：联系人），为预留字段，用空格填满。(5)WTLXFS（字段12：联系方式），为预留字段，用空格填满。(6)WTCLBZ（字段15：处理标志）将表明本申报记录的处理状态。其初始值由主办券商系统置为‘z’；通信程序将对该笔申报的合法性进行检查，第29页共26页 交易支持平台数据接口规范若合法则将WTCLBZ置为‘1’，转入申报内容检查，非法则被置为对应的错误代码，见表3-2。若申报格式正确但申报内容不符合业务要求，则通过回报库（NQHB.DBF）自动撤单并在NQHB.HBCDYY和NQHB.HBDFZH里填写错误代码和简要撤单原因。表3-2：申报记录错误代码含义表错误代码含义A交易单元非法：不是6位数字编码；交易单元禁止在该报盘小站上使用；交易单元未开通；交易单元状态为冻结或注销。B申报日期非法：不是8位CCYYMMDD格式的数字编码；申报日期不是当天。C申报流水号非法：不是2位证券营业部编码+6位数字编码。D证券代码非法：不是6位数字编码；不是已挂牌证券。E证券停牌：证券代码状态为“停牌且当天不接受转让申报”。F申报数量（或申报数量2）非法：违反“表3-1：申报业务类别含义表”相关描述；撤单申报但数量不为零，非撤单申报但数量不大于零；申报数量不是整数；买申报数量不是NQXX.XXBLDW的整数倍且不属于互报成交确认申报的买入申报类型；卖申报数量不是NQXX.XXSLDW的整数倍且不属于余股一次性卖出；申报数量超过NQXX.XXMBXL。G申报价格（或申报价格2）非法：违反“表3-1：申报业务类别含义表”相关描述；撤单申报但价格不为零，非撤单申报但价格不大于零；挂牌公司股票和两网公司及退市公司A类股票价格没有精确到小数点后2位；两网公司及退市公司B类股票价格没有精确到小数点后3位；申报价格不是NQXX.XXJGDW的整数倍。H证券账户非法：不是10位数字编码。I业务类别非法：业务类别不属于“0B”、“0S”、“0C”、“1B”、“1S”、“1C”、“2A”、“2C”、“3B”、“3S”、“3C”、“4B”、“4S”、“4C”、“6B”、“6S”、“6C”其中之一；证券代码不允许申报该业务类别；第29页共26页 交易支持平台数据接口规范证券账户不允许申报该业务类别。J测试环境正式用户不允许报单。K处理标记非法：WTCLBZ没有填‘z’。L交易期间测试用户不允许报单。M该交易单元无权经营该种证券。N该证券账户无权交易该种证券。P申报时间非法：申报时间不是HHMMSS格式的6位数字编码；该证券在当前时间不可交易；当前申报时间禁止接收该业务类别的申报。Q交易单元被禁买或禁卖。该小站为数据汇总小站，无申报权限。R证券账户被禁买或禁卖。U对手方信息非法：互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户非法；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户为空；非互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空。W约定号非法：成交确认申报中约定号不是1-8位数字编码；非成交确认申报中约定号不为0。X该申报记录标有DELETE标记。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章回报库NQHB.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HBCJHM成交号码C8数字字符串2HBZQDM证券代码C6数字字符串3HBHTXH合同序号C224HBZQZH证券账户C10数字字符串5HBCJSL成交数量N10,0为正数时表示买卖成交数量，为负数时表示撤单确认数量，做市商报价撤单时，填写买入撤单确认数量6HBCJJG成交价格N9,37HBCJSL2成交数量2N10,0做市商报价撤单时，填写卖出撤单确认数量8HBDFDY对手方交易单元C6数字字符串9HBDFZH对手方证券账户C10数字字符串撤单回报时填写简要撤单说明10HBCJSJ成交时间C8HHMMSSss11HBCJRQ成交日期D8CCYYMMDD12HBYWLB业务类别C213HBCDYY撤单原因C214HBBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1)HBCJHM（字段1：成交号码）是交易支持平台产生的流水号，当日不重复。(2)HBCJSL（字段5：成交数量）、HBCJJG（字段6：成交价格）和HBCJSL2（字段7：成交数量2）三字段的值域要求与HBYWLB（字段12：业务类别）相关，对应关系详见表4-1。表4-1：成交回报业务类别含义表HBYWLB交易回报业务含义HBCJSLHBCJJGHBCJSL2对应申报业务类别0B限价申报买成交回报>0转让买入成交价=00B0S限价申报卖成交回报>0转让卖出成交价=00S0C限价申报撤单回报≤0=0=00B0S0C1B协议转让成交确认买成交回报>0确认买入成交价=01B第29页共26页 交易支持平台数据接口规范1S协议转让成交确认卖成交回报>0确认卖出成交价=01S1C协议转让成交确认撤单回报≤0=0=01B1S1C2B做市转让做市申报买成交回报>0做市买入成交价=02A2S做市转让做市申报卖成交回报>0做市卖出成交价=02A2C做市转让做市申报撤单回报≤0=0≤02A2C3B协议转让互报成交确认申报买成交回报>0确认买入成交价=03B3S协议转让互报成交确认申报卖成交回报>0确认卖出成交价=03S3C协议转让互报成交确认申报撤单回报≤0=0=03B3S3C4B做市转让成交确认申报买成交回报>0确认买入成交价=04B4S做市转让成交确认申报卖成交回报>0确认卖出成交价=04S4C做市转让成交确认申报撤单回报≤0=0=04B4S4C6B定价申报买成交回报>0确认买入成交价=06B6S定价申报卖成交回报>0确认卖出成交价=06S6C定价申报撤单回报≤0=0=06B6S6C(1)HBCJSL<0表示成功撤单的回报（|HBCJSL|是被撤单的股数）；HBCJSL=0则表示撤单不成功的回报。(2)HBZQDM（字段2：证券代码）、HBHTXH（字段3：合同序号）和HBZQZH（字段4：证券账户）的定义同申报库（NQWT.DBF），其值与相应申报记录对应相等。(3)HBDFDY（字段8：对手方交易单元）和HBDFZH（字段9：对手方证券账户）为互报成交确认申报的成交回报业务中对手方的信息，其他申报的回报中该字段用0填充。(4)若HBYWLB为“2C”表示为做市商做市申报的撤单回报。此时，若HBCJSL<0表示买入申报成功撤单数量；若HBCJSL2<0表示卖出申报成功撤单数量。(5)闭市标志：HBCJJG=-2.000。盘后转让结束标志：HBCJJG=-3.000。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范(1)HBCDYY（字段13：撤单原因）为交易支持平台对申报自动撤单的原因代号，其含义见表4-2，相应撤单原因简要说明填于HBDFZH（字段9：对手方证券账户）。表4-2：交易主机自动撤单含义表HBCDYYHBDFZH具体含义01无效账户证券账户编码不存在；证券账户不是10位数字编码。03单元卖空托管单元拥有的该证券可用股数小于卖出申报数量。04股东卖空股东拥有的该证券可用股数小于卖出申报数量。06价格过高两网公司及退市公司股票交易申报价格超出涨幅的上限；做市商间互报成交确认申报价格超过当日允许申报价格区间的上限。07价格过低两网公司及退市公司股票交易申报价格超出跌幅的下限；做市商间互报成交确认申报价格超过当日允许申报价格区间的下限。08价格错误申报价格非价格档位的整数倍；撤单申报但价格不为零，非撤单申报但价格不大于零；挂牌公司股票和两网公司及退市公司A类股票价格没有精确到小数点后2位；两网公司及退市公司B类股票价格没有精确到小数点后3位；非做市申报但申报价格2的值不为0。09数量非法申报买数量小于下限；撤单申报单数量不为零；非撤单申报但数量不大于零；申报数量不是整数；买申报数量不是NQXX.XXBLDW的整数倍且不属于例外条款；卖申报数量不是NQXX.XXSLDW的整数倍且不属于例外条款；申报数量超出NQXX.XXMBXL的限值；非做市申报但申报数量2的值不为0。12账户非法证券账户/对方证券账户格式非法；证券账户/对方证券账户状态不可用。13账户限制证券账户禁止申报该业务类别；证券账户有买入、卖出或者双向限制；证券账户限制交易申报买卖的证券（买入、卖出或双向限制）；证券账户在申报交易单元上限制交易（买入、卖出或双向限制）；证券账户在申报交易单元上限制交易申报买卖的证券（买入、卖出或双向限制）；该证券账户无权交易该种证券。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范19配对失败互报成交确认申报之间不满足配对合法性要求；成交确认申报与定价申报之间不满足配对合法性要求；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户非法；互报成交确认申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户为空；定价申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；限价申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；做市商做市申报中拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；成交确认申报中（约定号≥1000000）拟成交对手方交易单元或拟成交对手方证券账户不为空；对方证券账户不存在；对方证券账户不是10位数字编码；对方交易单元不存在；对方交易单元不是6位数字编码。22错误约定号成交确认申报约定号格式错误（不为长度小于8位的数字字符串）；成交确认申报中约定号为空；定价申报、限价申报或做市商做市申报中约定号不为空；约定号重复；非成交确认申报/互报成交确认申报但约定号不为0。23无效单元交易单元不存在；交易单元不是6位数字编码；交易单元禁止在该报盘小站上使用；交易单元未开通；交易单元处于冻结或注销状态。26单元限制交易单元/对方交易单元禁买、禁卖；交易单元/对方交易单元无权经营该业务；交易单元/对方交易单元无权经营该类证券品种；证券账户禁止通过该交易单元申报/对方证券账户禁止通过对方交易单元申报。45禁止零卖申报数量小于规定值的股份应一次性卖出（余股没有一次性卖出）。50做市价格错做市商双向做市申报价差不符合规定。51业务类别错不属于目前已开通的转让业务；第29页共26页 交易支持平台数据接口规范证券代码不允许申报该业务类别。52禁止该业务当前申报时间不允许接收该业务类别的申报；该证券当前处于停牌且当天不接受转让申报状态；该证券挂牌后未发生成交，禁止做市商间互报成交确认申报。53无申报可撤没有匹配的可撤申报。54报价类型错做市申报非法。55无对手方无可匹配成交的对手方申报。56替换撤单做市申报替换撤单。57联系信息错联系人或联系方式不为空。95无效代码证券代码非法或不存在；证券代码不是6位数字编码；该证券不是已挂牌证券。96时间非法申报时间格式非法。97日期非法申报日期不是8位CCYYMMDD格式的数字编码；非当前交易日期。98流水号非法申报流水号格式非法，不是2位营业部编码+6位数字编码。99其他错误因其他原因导致的交易主机自动撤单。注：该撤单原因列表会根据实际业务需要扩充。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1XYZQDM证券代码C62XYJYDY交易单元C6预留3XYYWLB业务类别C24XYWTSL申报数量N12,05XYWTJG申报价格N9,36XYYDH成交约定号N8,0系统自动分配，当天全市场唯一7XYWTSJ申报时间C6HHMMSS8XYJLZT记录状态C10-无效，1-有效9XYBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1)每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，XYZQDM为“000000”，XYYDH存放当前日期CCYYMMDD，XYWTSJ存放最近一次更新的时间，格式为HHMMSS。(2)协议转让申报信息库仅显示协议转让的全部定价申报信息，XYJLZT（字段8：记录状态）的值为“0”时，表示该申报行情无效（对应的委托已被撤单或已成交）；“记录状态”的值为“1”时，表示该申报行情有效。同一条申报行情的“记录状态”只可能从“1”变更为“0”或者保持不变。定价申报业务类别详见表5-1。表5-1：申报业务类别含义表XYYWLB申报业务类别含义XYWTSLXYWTJG6B定价申报的买入申报记录>0>06S定价申报的卖出申报记录>0>0（3）投资者定价买卖申报信息与最优5档买卖盘信息保持一致，同步更新。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1ZSZQDM证券代码C62ZSYWLB业务类别C23ZSWTSL申报数量N12,04ZSWTJG申报价格N9,35ZSSJLX数据类型C10-档位；1-笔数6ZSWTSJ申报时间C6HHMMSS，如果为档位时，该字段填写行情生成的时间而不是申报时间7ZSBYZD备用字段N8,0预留说明：（1）每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，ZSZQDM为“000000”，ZSBYZD存放当前日期CCYYMMDD，ZSWTSJ存放最近一次更新的时间，格式为HHMMSS。（2）对于单个做市商，只对其发送该做市商做市股票投资者买卖各最优10档申报信息及做市商买卖各最优10笔申报信息。若有效申报信息不足10笔或10档，则无相应数据的记录除证券代码字段外，其余字段用空格（字符型）或0（数值型）填充。对于同一个做市商同时做市的多只股票，申报信息按“证券代码+业务类别”的顺序发布，且遵循“价格优先、时间优先”的原则。对于不同的做市商，因其做市股票不同，收到的申报信息也就不同。做市商双向做市申报会拆分成单向做市申报信息揭示。业务类别详见表6-1。表6-1：申报业务类别含义表ZSYWLB申报业务类别含义ZSWTSLZSWTJG0B投资者限价申报买入申报记录>0>00S投资者限价申报卖出申报记录>0>02B做市商做市申报买入申报记录>0>02S做市商做市申报卖出申报记录>0>0（3）若申报数量超过信息库能揭示的最大范围，则以999999999999表示。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HGSQXH流水号N8为主办券商内部当日唯一的流水序号，必填2HGZQZH证券账户C10必填3HGZHMC账户名称C108必填4HGQSRQ签署日期C8格式为CCYYMMDD，为适当性协议签署的日期，必填5HGSQRQ申请日期C8格式为CCYYMMDD，为上报开通交易权限的日期，必填6HGLBBS类别标识C1申请开通的交易权限类别标识：‘1’挂牌公司合格投资者新增；‘3’两网公司及退市公司交易权限开通；‘4’两网公司及退市公司交易权限取消；‘5’优先股合格投资者新增。必填7HGYYBBM营业部编码C2证券营业部识别码（预留）8HGBYBZ备用标识C1券商自用说明：(1)接口库名中??????为转让参与人编码。(2)HGZHMC（字段3：账户名称）对于个人投资者，填写姓名；对于机构投资者，填写机构全称。(3)HGQDRQ（字段4：签署日期）和HGSQRQ（字段5：申请日期）分别填写投资者签署适当性协议的日期和主办券商上报投资者为合格投资者的日期。(4)若重报或补报，HGSQRQ（字段5：申请日期）应填写上报日期而不是初次申请日期。(5)HGYYBBM（字段7：营业部编码）为预留字段，用空格填充。(6)本库每天都需通过FDEP上报，如当天没有变动则报空库。(7)本库上报截止时间为每转让日的15:30。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1QSQSMC券商名称C64必填2QSZRCYR转让参与人编码C6必填3QSJYDY交易单元C6（预留）4QSYYBMC营业部名称C128必填5QSYYBBM营业部编码C2营业部识别码，必填6QSSBLX上报类型C1‘1’-“启用”；‘3’-“停用”；‘4’-“变更”，必填说明：(1)接口库名中??????为转让参与人编码。(2)QSYYBBM（字段5：营业部编码）填写营业部的2位编码，该编码在主办券商内部必须唯一。该编码必须与申报库中的合同序号WTHTXH的第15、16位一致。(3)QSSBLX（字段6：上报类型）填写主办券商下属营业部与其交易单元的变更关系：1表示在指定交易单元新增一家营业部交易；3表示在指定交易单元取消指定营业部交易；4表示指定营业部的名称发生变化。(4)自营、资产管理或做市等无营业部配置的系统无需上报。(5)QSJYDY（字段3：交易单元）为预留字段，用空格填充。(6)本库每天都需通过FDEP上报，如当天没有变动则报空库。(7)本库上报截止时间为每个转让日的15:30。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HGSQXH流水号N8为主办券商内部当日唯一的流水序号，不为空2HGZQZH证券账户C10为合格投资者的证券账户，不为空3HGZHMC账户名称C108（预留）4HGQSRQ签署日期C8格式为CCYYMMDD，为适当性协议签署的日期，不为空5HGSQRQ申请日期C8格式为CCYYMMDD。为申请开通交易权限的日期，不为空6HGLBBS类别标识C1申请开通的交易类别标识：‘1’挂牌公司合格投资者，‘5’优先股合格投资者新增。不为空7HGYYBBM营业部编码C2为空8HGBYBZ备用标识C1券商自用说明：（1）每个转让日，我司根据接收到的投资者适当性管理信息库文件，生成当日新增投资者证券账户信息，进而与中国结算的有效证券账户信息比对，形成当日的投资者适当性管理汇总信息库，下发给全体主办券商。（2）本库不包括两网公司及退市公司权限变动情况。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第一章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1SXZQDM证券代码C62SXZQZH证券账户C10说明：（1）本库存放的是受限投资者允许交易的证券代码信息，在本库中的投资者只允许交易在本库中与其证券账户对应的证券，其他的证券禁止交易。如果投资者既不在本库中，又不在投资者适当性管理信息库中，表明该投资者禁止交易。（2）本库排序规则为证券代码+证券账户。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn信息公告文件为文本格式，一个信息公告就是单独的一个文本。为方便及时获取最新公告信息，NQHQ.DBF首条特殊记录的HQBSL4字段记录了最新公告信息的接收时间（即当日最近一次收到信息公告的时间）。（1）信息公告文件的命名规则不同的文件名前缀用来区分不同类型的信息公告。信息公告文件的命名规则为：文件名（xxyymmdd.nnn）=2位类型前缀+6位公告日期+“.”+3位流水号后缀。其中，类型前缀“XX”表示“信息公告”；类型前缀“GS”表示“挂牌公司信息”；类型前缀“GG”表示“紧急公告”；类型前缀“QS”表示“主办券商信息”；类型前缀“QT”表示“其他公告”，类型前缀“FC”表示“分层信息”。日期为不含世纪的6位数字，格式为yymmdd，其中yy表示年，mm表示月，dd表示日。流水号后缀为3位数字，每天顺序编写。文件名相同的信息公告下发时，应当重新读取新文件内容，取代旧文件内容。表11-1：信息公告文件命名示例序号文件名信息类型备注1XXyymmdd.nnn全国股份转让系统公司信息公告yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统公司业务通知、公告、交易公开信息等信息2GSyymmdd.nnn挂牌公司、两网公司及退市公司信息yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统挂牌公司、两网公司及退市公司信息公告摘要等信息3GGyymmdd.nnn全国股份转让系统公司紧急公告yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统公司紧急公告、挂牌证券临时停牌公告等信息4QSyymmdd.nnn主办券商信息yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：全国股份转让系统主办券商和做市商信息摘要等信息5QTyymmdd.nnn其他公告yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：所有不在已指定信息类型中的信息6FCyymmdd.nnn分层信息yymmdd为公告日期，nnn为文件编号内容包括：所有已分层的挂牌证券的所属层级（2）信息公告文件的结构头信息公告文本包含有一个带格式的结构头，结构头存放了信息公告的发送日期、发送时间、信息类型、主标题、主题词等要素。具体约定见表11-2。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范表11-2：信息公告文件头结构定义序号要素格式备注1发送日期8位数字，格式：yyyymmddyyyy表示年，mm表示月，dd表示日2发送时间8位字符，格式：hh:mm:sshh表示小时，mm表示分，ss表示秒3信息类型12位字符，仅5种类型信息公告，挂牌公司信息，紧急公告，主办券商信息，其他公告，分层信息4消息来源字符串如果是来自全国股份转让系统公司的公告，消息来源为“全国股份转让系统公司”5主标题字符串公告标题6副标题字符串（1）副标题一般为空，当副标题出现“走马灯”字样时，在首页走马灯位置显示公告正文内容。（2）当多个文件出现“走马灯”要求时，由新到旧开始显示。（3）走马灯文件只在当天有效。7主题词字符串有多个主题词时，主题词之间用“,”分隔（3）信息公告文件的主题词主题词是信息公告关键内容的索引。对于一些固定内容的特殊公告，我们使用固定的主题词进行特别的标注。这些特别的公告和主题词的对应关系，如下表所示。表11-3：信息公告文件的主题词定义序号信息类型信息内容主题词1信息公告全国股份转让系统交易公开信息公开信息2挂牌公司、两网公司及退市公司信息全国股份转让系统挂牌公司、两网公司及退市公司信息摘要挂牌公司信息，两网公司及退市公司信息3紧急公告XXXX证券临时停牌的公告临时停牌,nnnnnn（nnnnnn为停牌证券代码，当同一公司有多个证券时，证券代码之间用“，”分隔。）4主办券商信息全国股份转让系统主办券商、做市商信息摘要主办券商信息，做市商信息，主办券商定期报告，做市商定期报告5分层信息当日所有已分层的挂牌证券的所属层级分层信息（4）信息公告文件示例信息公告文件样例如下（注：省略了公告的具体内容）。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范示例1：XX130727.801发送日期:20130727发送时间:08:38:16信息类型:信息公告消息来源:全国股份转让系统公司主标题:全国股份转让系统交易公开信息副标题:主题词:公开信息全国股份转让系统交易公开信息（2013年07月26日）示例2：GS130727.701发送日期:20130727发送时间:08:42:04信息类型:挂牌公司信息消息来源:巨潮资讯网主标题:全国股份转让系统挂牌公司信息摘要副标题:主题词:挂牌公司信息全国股份转让系统挂牌公司信息公告摘要2013年07月27日（来源:巨潮资讯网）示例3：GG130509.901发送日期:20130509发送时间:15:50:15信息类型:紧急公告消息来源:全国股份转让系统公司主标题:全国股份转让系统公司关于水仙股票临时停牌的公告（模拟演练）副标题:走马灯主题词:临时停牌,400008,420008示例4：GG130509.902发送日期:20130509发送时间:15:50:15信息类型:紧急公告消息来源:全国股份转让系统公司主标题:全国股份转让系统公司关于维珍创意临时停牌的公告副标题:主题词:临时停牌,430305示例5：FC160111.001第29页共26页 交易支持平台数据接口规范发送日期:20160111发送时间:08:30:00信息类型:分层信息消息来源:全国股转公司主标题:挂牌公司市场分层信息副标题:主题词:公开信息，分层信息TAG6820001|优先测一|创新820002|优先测二|基础839000|测试9000|创新839001|测试9001|基础839002|测试9002|创新839003|测试9003|创新END（注：分层信息公告文件的正文分为四段：首行为数据区开始标签TAG；次行为本次发布挂牌证券的总数；第三行开始按行揭示所有已分层的挂牌证券的所属层级，每只证券用一行揭示，按证券代码从小到大的顺序排列，各字段之间用“|”分隔。最末一行为数据区结束标签END。)第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第十二章投资者适当性管理全量库NQSDXQL.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1HGZQZH证券账户C102HGQSRQ签署日期C8格式为CCYYMMDD，为适当性协议签署的日期3HGFSRQ发送日期C8格式为CCYYMMDD。为该数据的发送日期。4HGLBBS类别标识C1已申请开通的交易类别标识：‘1’挂牌公司合格投资者；‘5’优先股合格投资者新增。5HGBYBZ备用标识C1说明：(1)本库为所有有效的合格投资者的全量库，仅在每月第一个转让日通过FDEP下发。(2)本库不包括两网公司及退市公司权限变动情况。第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第十三章非公开转让申报信息库NQFGKSBXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1FGKZQDM证券代码C62FGKJYDY交易单元C6预留3FGKZQLB证券类别C2‘04’-优先股4FGKSBLB申报类别C25FGKWTSL申报数量N12,0首条记录存放当前日期6FGKWTJG申报价格N9,37FGKYDH成交约定号N8,0系统自动分配，当天全市场唯一8FGKWTSJ申报时间C6HHMMSS9FGKJLZT记录状态C10-无效，1-有效10FGKBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1)每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，FGKZQDM为“000000”，FGKWTSL存放当前日期CCYYMMDD，FGKWTSJ存放最近一次更新的时间，格式为HHMMSS。(2)FGKZQLB（字段3：证券类别）：采用非公开转让方式的证券类别。非公开转让证券类别详见表13-1。表13-1：证券类别含义表FGKZQLB证券类别含义04优先股(3)非公开转让申报信息库仅显示协议转让的全部定价申报信息，FGKJLZT（字段8：记录状态）的值为“0”时，表示该申报行情无效（对应的委托已被撤单或已成交）；“记录状态”的值为“1”时，表示该申报行情有效。同一条申报行情的“记录状态”只可能从“1”变更为“0”或者保持不变。定价申报业务类别详见表13-2。表13-2：申报业务类别含义表FGKSBLB申报业务类别含义FGKWTSLFGKWTJG6B定价申报的买入申报记录>0>06S定价申报的卖出申报记录>0>0第29页共26页 交易支持平台数据接口规范第十四章非公开转让成交信息库NQFGKCJXX.DBF序号字段名字段描述类型长度备注1FGKCJXH序号N8数字字符串，从首条记录开始，从0递增2FGKZQDM证券代码C63FGKZQJC证券简称C84FGKZQLB证券类别C2‘04’-优先股5FGKBJYDY买入交易单元C6预留6FGKBDYMC买入营业部名称/交易单元名称C1287FGKSJYDY卖出交易单元C6预留8FGKSDYMC卖出营业部名称/交易单元名称C1289FGKCJSL成交数量N12,010FGKCJJG成交价格N9,311FGKCJSJ成交时间C6HHMMSS12FGKBYBZ备用标志C1券商系统自用说明：(1)每个交易日本库的第一条记录为特殊记录，FGKZQDM（字段1：证券代码）为“000000”，FGKZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD，FGKCJSJ（字段10：成交时间）存放最近一次更新的时间，格式为HHMMSS。(2)FGKZQLB（字段3：证券类别）：采用非公开转让方式的证券类别。非公开转让成交信息库仅显示采用非公开转让方式的证券的全部成交信息，不揭示其具体的成交方式。非公开转让证券类别详见表14-1。表14-1：证券类别含义表FGKZQLB证券类别含义04优先股(3)若成交能找到对应的主办券商证券营业部，FGKBDYMC（字段5：买入营业部名称/交易单元名称）/FGKSDYMC(字段7：卖出营业部名称/交易单元名称)成交信息显示主办券商证券营业部名称，否则显示交易单元名称,涉及机构专用交易单元的，公布名称为“机构专用”。第29页共26页'